证券投资基金基础知识考试试卷(含答案)
证券投资基金基础知识考试试卷（含答案）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、第一只ETF是在（）推出的。
A、美国
B、加拿大
C、英国
D、澳大利亚
【参考答案】：B
【解析】第一只ETF是在加拿大推出的。
2、根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的（）进行任免。
A、风险控制委员会
B、投资决策委员会
C、基金份额持有人大会
D、董事会冒险岛弓箭手技能
【参考答案】：D
【解析】根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的董事会进行任免。
3、恒定混合策略在股价下降时买入股票并在上升时卖出股票，其支付曲线为（）。
A、直线
B、凸形曲线
C、凹形曲线
D、不规则，有时平直有时弯曲2015中国好声音
【参考答案】：C
【解析】恒定混合策略的支付曲线为凹形。
4、以下关于资产配置的说法中，不正确的是（）。
A、资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进
行分配
B、资产配置是投资管理中的核心环节
C、资产配置的目的是要获得无风险的投资收益
D、进行资产配置的需要考虑因素有投资期限、税收考虑
【参考答案】：C
【解析】资产配置的目的是降低投资风险，提高投资收益。
5、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策
略的表现（）买入并持有策略。
A、优于
B、劣于
C、等同于
D、可能优于也可能劣于
【参考答案】：B
【解析】当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。
6、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，不属于这一销售模式的是（）。
A、通过银行的理财经理进行的销售
B、通过保险公司的理财经理进行的销售
C、通过投顾公司的财务顾问进行的销售
D、通过基金公司的理财经理进行的销售
电气工程及其自动化专业就业前景【解析】基金公司销售属于直销。
7、在基金管理公司投资决策制定的过程中，投资决策委员会将根
据（）的建议和监督，适时调整投资组合，提高投资组合的抗风险能力。
A、风险控制委员会
B、公司研究发展部
C、研究发展部
D、基金投资部
儿童节朋友圈【参考答案】：A
【解析】一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是风险控制委员会。
8、风险爱好者的无差异曲线表现为一条（）的曲线。
A、水平
ps的意思
B、垂直
C、向右下凸
D、向右上凸
【参考答案】：C
【解析】可行域不可能出现左边界“凹陷”的现象；.可行域的上
边界为多个证券组合的有效边界。
9、以下关于基金管理公司的督察长的表述，正确的为（）。
A、参与投资决策
B、负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作
C、直接对总经理负责
D、由总经理聘任
【解析】督察长由董事会聘任，对董事会负责，负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。
10、资本市场线的直线斜率表示（）。
A、无风险收益率
B、风险收益率
C、单位市场风险的风险溢价
D、系统风险收益率
【参考答案】：C
【解析】资本市场线的斜率是单位市场风险的风险溢价。
11、单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
A、200
B、500
C、100
D、50
【参考答案】：A
【解析】基金管理公司要建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构。
12、假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例为30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）。
A、-1.8%
B、1.8%
C、-0.8%
D、12.8%
【参考答案】：A
【解析】（60%-70%）*20%+（40%-30%）*2%=-1.8%。
13、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是（）。
A、收入型基金
B、平衡型基金
C、指数型基金右眼皮跳是什么预兆呢
D、成长型基金
【参考答案】：C
【解析】不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是指数型基金。
14、基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
A、所管理的全部基金总体
B、所管理的每只基金
C、所管理的不同基金类别
D、基金管理公司
【参考答案】：B
【解析】基金管理公司必须以所管理的每只基金为会计核算主体。
15、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
A、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
B、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
C、承诺定期提供详尽的投资策略报告
D、承诺及时地将公开的信息与其沟通
【参考答案】：A
16、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、4亿元
【参考答案】：A
【解析】其他股东的注册要求是1亿元。
17、基金业的政府监管与自律管理之间的关系是（）。
A、国家对于基金市场的监管是市场的保证，基金从业者的自律是市场基础
B、基金从业者的自律是市场的保证，国家对于基金市场的监管是市场基础
C、政府监管为主，自律管理为辅
D、自律管理为主，政府监管为辅
【参考答案】：A
【解析】我国基金监管首要目标是保护投资者利益。
18、关于指数化的局限性说法不正确的是（）。
A、构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，因而导致投资组合业绩劣于债券指数业绩
B、公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。