2021基金从业资格考试题库-证券投资基金基础知识模拟试题及答案1
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电子签名咋弄一、  单选题(每题1分,共100分)
1、关于债券型基金的风险和预期收益，下列说法正确的是（　）。
A、风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高
B、风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低
C、风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高
D、风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低
答案为D
【解析】本题考查债券基金。债券基金的投资对象主要有国债、可转债、企业债等,由于债券收益波动较小,所以债券基金具有低风险、低收益的特点。
2、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。
A.15%
十大高端门窗品牌B.10%
C.20%
D.5%
答案：B；解析同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。
3、资产负债表中，（）表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
A、资产
B、负债
C、成本
D、所有者权益
答案为A
【解析】本题考查资产负债表。资产部分表示企业所拥有的或掌握的,以及被其他企业所欠的各种资源或财产。
4、（）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。
A、方差
B、均值
C、相关系数
D、中位数
答案为C
【解析】本题考查相关系数。相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
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5、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。
A.可以拒收
B.不能拒收
C.不能接受
D.视具体情况而定
答案：B
吴刚老婆解析：交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收。
6、有关现金流量表述不正确的有（）。
A.现金流量表的编制基础是权责发生制
B.现金流量表的编制基础是收付实现制
C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
答案：A
解析：现金流量表的编制基础是收付实现制。
7、以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。
A.是公司的非常设机构
B.是公司最高的投资决策机构
C.只能定期举行会议
D.讨论和决定公司投资的重大问题
答案：C
解析：定期或不定期举行会议
8、某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。
A.指数型
B.成长风格
C.混合型
D.大盘风格
答案：B
9、当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。
A、60，120
B、90，180
C、60，180
D、120，240
答案为A
【解析】本题考查货币市场基金的风险管理。当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过120天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于30%。
10、投资目标可分为风险目标和收益目标，关于收益目标的表述，错误的是（）。
A、收益目标可以是绝对收益，也可以是相对收益
B、收益率有名义收益率与实际收益率之分
C、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响
D、对于长期投资者而言，应该关注的是名义收益率
skype怎么用答案为D
【解析】本题考查投资者需求。对于长期投资者而言,应该关注的是实际收益率。因为实际收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率,而名义收益率仅仅反映了资产名义数值的增长率。
11、基金销售市场细分的主要依据中不包括（）。
A.地理因素
B.年龄因素
C.心理因素
D.行为因素
答案：B；解析基金销售市场细分的主要依据包括地理因表、人口因素、心理因素、行为因素
12、下列选项中属于我国提供基金评价业务的公司有（）。
A．申万宏源
B．国信证券
C．中信证券
D．上海证券
答案为D
13、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A.权证
B.股票
C.企业债
D.可转债
答案：D
解析：交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值；对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。
14、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
A．道琼斯指数
B．金融时报指数
C．日经股价指数
D．恒生指数
答案为A
15、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。
A.无风险投资者
B.理性投资者
C.非理性投资者
D.风险投资者
答案：B
解析：预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，理性投资者将更偏好于该资产或资产组合。
16、目前，流通在市场上的中央银行票据以（　）的央票为主。
A、1年期以下
B、2年期
C、5年期
D、远期票据
答案为A
【解析】本题考查中央银行票据。目前,流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主。
17、从投资风格来看，我国QDII基金有（）等类型。
Ⅰ.增值型
Ⅱ.积极成长型
Ⅲ.稳健成长型
Ⅳ.指数型
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案为B
【解析】本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。从投资风格来看,我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。
18、私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为（）。
A、买壳上市
B、管理层回购
C、破产清算
D、首次公开发行
答案为B
【解析】本题考查管理层回购。管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

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