20210819反合规测试
20210819反合规测试
1、履行反义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。
1、可疑交易报告
2、大额交易报告
3、年度工作报告
4、内部审计报告 [单选题] *
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A、1，2(正确答案)
B、2，3
C、2，4
D、1，3
2、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示()的，金融
机构有权拒绝调查。
1、调查通知书
2、合法证件
3、工作证件
4、身份证 [单选题] *
A、1，2(正确答案)
B、2，3
C、2，4
D、1，3
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3、在实践中，为了及时开展反调查，金融机构有合理理由认为与、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告()。
1、公安机关
2、金融机构上一级机构
3、中国人民银行当地分支机构
4、金融机构总部 [单选题] *
A、1，4
B、2，3
C、1，2
D、1，3(正确答案)
4、反报告机构应当对相关信息的真实性、完整性、有效性负责。() [单选题] *
A、正确
B、错误(正确答案)
5、年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分银行、证券、保险、其他类排列名次，确定金融机构考评等级。() [单选题] 银行账户冻结*
A、正确(正确答案)
B、错误
6、总体上说，中国的反组织体系包括三部分：反监管部门、反司法部门和被监管机构。() [单选题] *
A、正确
B、错误(正确答案)
7、不执行客户身份识别制度，不按照规定报告可疑资金交易，泄露反秘密等行为，部分国家和地区也将其规定为犯罪。() [单选题] *
A、正确(正确答案)
B、错误
8、对超过保管期限的反档案，可不再定期进行鉴定。() [单选题] *
A、正确
B、错误(正确答案)
9、不能作为实名证件使用的有()。1.临时身份证；2.学生证；3.机动车驾驶证；4.介绍信；5.法定身份证件的复印件。 [单选题] *
A、2，4，5
B、3，4，5
C、2，3，4，5(正确答案)
D、以上皆是
10、根据《中华人民共和国反法》规定，反行政主管部门在履行反职责中获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反现场检查和行政调查。( ) [单选题] *
A、对
B、错(正确答案)热血三国野地名将
11、金融行动特别工作组秘书处设在()。 [单选题] *
A、法国巴黎(正确答案)
B、英国伦敦
C、美国华盛顿
D、日本东京
12、按照《中华人民共和国反法》的规定，国务院反行政主管部门采取的临时冻结措施需经()批准可以采取。 [单选题] *
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A、国务院反行政主管部门负责人(正确答案)
B、国务院反行政主管部门省级分支机构负责人
C、国务院反行政主管部门市级分支机构负责人
D、国务院总理
13、国务院反行政主管部门或者其()发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。 [单选题] *
A、县一级派出机构
B、地市一级派出机构
C、省一级派出机构(正确答案)
D、派出机构
14、中国人民银行及其分支机构根据履行反职责的需要，可以与金融机构董事、()谈话，要求其就金融机构履行反义务的重大事项作出说明。 [单选题] *
A、负责人
B、高级管理人员(正确答案)
C、业务人员
D、主要负责人
15、反行政主管部门和其他依法负有反监督管理职责的部门、机构履行反职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反()。 [单选题] *
A、行政调查(正确答案)
B、现场检查
C、反宣传
D、刑事调查
16、我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反法律法规中？() [单选题] *
A、《中国人民银行法》
B、《反法》(正确答案)
C、《金融机构反规定》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》
17、在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于()。(2 分) [单选题] *

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