证券投资基金基础知识考试考试题(附答案和解析)
证券投资基金基础知识考试考试题（附答案和解析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、《证券投资基金管理法》规定，1只基金持有1家上市公司的
股票，不得高于该基金资产净值的（）。
A、10％
B、20％
C、30％
D、40％
【参考答案】：A
【解析】包括但不限于上述内容。
2、ETF的申购是指（）。
A、把ETF份额换成现金
B、用现金换取ETF份额
C、用一篮子股票换取ETF份额
D、用ETF份额换取一篮子股票
【参考答案】：C
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【解析】ETF是实物申购。
3、基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上，作适当的主动性调整，这种股票
投资策略称为（）。
A、加强指数法
B、混合指数法
C、股票指数法
D、积极指数法
【解析】加强指数法是指基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上，作适当的主动性调整。
4、预期理论暗含着这样一个假定（）。
A、不同期限的债券是可以互相替代的
B、长、中、短期债券被分割在不同的市场上
C、长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态
D、不同期限的债券不可以互相替代
【参考答案】：A
【解析】中间两项是市场分割理论。
5、封闭式基金的注册登记业务由下列哪个机构办理（）。
A、中国证券登记结算公司
B、基金管理公司
C、商业银行
D、证券交易所
【参考答案】：A
【解析】教材原话。
6、未上市的股票首次公开发行时，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
A、公允价值
B、面值
C、每股净资产
D、成本
【解析】是基金管理人应立即纠正。
7、赎回费不得低于赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。
A、15％
B、20％
C、25％
D、30％
【参考答案】：C
【解析】不管好是开放式还是封闭式基金都是每个交易日估值。
8、按披露（）的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
A、时间
B、性质
C、特点
D、方式
【参考答案】：A
【解析】保护投资者利益是基金监管工作最重要的目标。
9、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（）变化关系。
A、同方向
B、反方向
C、同比例增长和下降
D、无相关性
【解析】红利收益率通常和公司增长能力呈反方向变动。
碱性的蔬菜10、股票投资的小公司效应是一种（）。
A、以基本分析为基础的投资策略淡奶油开封后 冷藏可以放多久
B、以技术分析为基础的投资策略
C、市场异常策略
D、消极型投资策略
【参考答案】：C
【解析】股票投资的小公司效应是一种市场异常策略。
11、为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。
A、1/2以上
B、2/3以上
C、全部
D、1/3以上
【参考答案】：B北京糖葫芦
【解析】基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。
12、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了（）一条。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、降低系统风险
D、推动基金业的规范发展
【解析】不是保证交易价格的公平性，而是保障交易公平。
如何酿酒13、第一只ETF是在（）推出的。
A、澳大利亚
B、加拿大
C、美国
D、英国
【参考答案】：B
【解析】第一只ETF是在加拿大推出的。
14、资本市场线的直线斜率表示（）。
A、无风险收益率
B、风险收益率
C、单位市场风险的风险溢价
D、系统风险收益率
【参考答案】：C
【解析】资本市场线的斜率是单位市场风险的风险溢价。
15、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力进行衡量的一种方法。
A、现金比率
B、资产比率
C、债券比例
D、股票比例
【参考答案】：A
【解析】成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。
16、关于基金宣传推介材料，下列说法错误的有（）。
A、不得使用“净值归一”
B、不得使用“安心享受成长”
C、不得使用“尽享牛市”
基金认购D、可以预计债券基金的收益率
【参考答案】：D
【解析】不可预测基金的收益率。
17、我国基金法规规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
A、10%
B、20%
C、15%
D、30%
【参考答案】：A
【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%.
18、仅依据基金自身的表现进行的绩效衡量为（）。
A、部分衡量
B、综合衡量
C、绝对衡量
D、相对衡量
【参考答案】：C

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