2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范笔记重点
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1、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。
A.《证券投资基金法》关于"基金行业协会"的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
D.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
【答案】 C
2、(2016年)根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（ ）为基础收取。
A.净认购份额
基金认购B.认购金额
C.认购份额
D.净认购金额
【答案】 D
3、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
【答案】 D
4、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 B
5、关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。
A.组合投资、分散风险
B.独立托管、保障安全
C.严格监管、信息透明
什么是多媒体技术D.利益共享、最低保障
【答案】 D
6、（2016年真题）一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
【答案】 B
7、证券投资基金在（ ）被称为共同基金。
A.美国考驾照流程
B.英国
C.中国香港
D.日本
【答案】 A
8、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A.T+3,T+7
B.T+2,T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
【答案】 C
9、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反合规性风险
【答案】 A
10、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
防灾减灾的手抄报内容D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 B
11、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。
A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额
B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B
12、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。
A.监管机构
B.所在机构
C.监控中心
D.基金托管人
【答案】 B
13、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
14、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A.每天
B.每10天
C.每月
D.每周
【答案】 D
15、基金募集失败时，基金管理人应在基金募集期限届满后（）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（）
A.30日，银行同期存款利息
B.15日，银行同期存款利息
C.30日，银行同期贷款利息
D.15日，银行同期贷款利息
【答案】 A
16、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（ ）。
A.赎回费用=赎回总额×赎回费率
B.赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额
D.赎回金额=赎回总额-赎回费用
雷锋精神永在征文
身份证复印件【答案】 C
17、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。
A.英国伦敦
B.美国纽约
C.加拿大多伦多
D.美国纳斯达克
【答案】 C
18、（2017年真题）关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（）。
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
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