谈谈管理体系要求与组织业务融合的问题
北京中建协认证中心有限公司杜玉昌
一、管理体系要求与组织业务任何及其意义
2015版质量管理体系标准新增和强调的几个重要理念和观点中，我认为过程方法的应用、基于风险的思维、管理体系要求与组织业务融合，最具代表性和生命力。本文结合2015版标准管理体系审核实践谈谈管理体系要求与组织业务融合的问题。
根据标准要求实施QMS要求融入组织的业务过程应：
代办级外交关系什么意思1）在确定QMS的范围时，应考虑4.1各种内部和外部因素，4.2相关方的要求和组织的产品和服务。
摆摊卖什么赚钱成本又低2）以顾客为关注焦点，以过程为导向策划、设计QMS。
3）应确定需要应对的风险和机遇措施，在组织业务过程加以实施以便确保QMS能够实现其预期结果。
4）应确定需要对QMS进行变更时，变更应经策划并经系统地实施。
5）应在运行控制中实施QMS策划的要求，确保业务过程受控；
言什么什么什么6）最高管理者通过组织实施所需要的监视、测量、分析和评价方法和顾客满意监视和评价，评价QMS的绩效和有效性。
年龄的称谓8）最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的QMS进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致，要将业务过程的信息输入。
实施EMS要求融入组织的业务过程应：
1）最高管理者应确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程
2）措施的策划要求，在其环境管理体系过程（6.2、7、8和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施；
3）策划环境目标实现措施时，组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程；
4）管理评审输出应包括：改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇。
实现管理体系要求与组织业务良好融合具有重要意义，一是提高管理体系有效性，二是消除管理体系“两张皮”的问题。
由于按老版标准建立管理体系需要满足标准对管理体系文件的要求，建立手册、程序
文件。企业在建立实施管理体系时会建立管理手册和一系列程序文件，建立的体系文件更多的是为了满足标准的要求。以前审核发现企业或多或少地存在体系“两张皮”问题，即提供给审核员看的一套文件，企业内部还有一套自用的管理文件。
二、通过新标准管理体系审核促进企业管理体系要求与组织业务融合
2016年4月北京中建协认证中心对北京住总市政道桥工程有限公司按2015版QMS、EMS标准实施了认证审核。
企业提供给审核组的体系文件包括：《质量、环境和职业健康安全管理手册》（按2015版QMS、EMS标准建立）、36个程序文件、《内部控制手册》及配套的141个管理制度。通过文件审核和一阶段审核发现，141个内控管理制度很多与程序文件内容一致，例如：
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审核组向企业提出建议，将认证体系文件与企业内控体系文件整合，得到了企业的积
极响应。
四级流程进一步了解得知该公司“内部控制体系”是根据集团公司要求，按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，建立的企业内部控制机制，目的是为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，着力提升企业管理水平。内部控制指的是企业各个阶层的全体工作人员为实现企业的经营管理目标而采取的自我规划、自我调整、自我监督检查、自我评价的手段方法的总称。内部控制是一个规范化和系统化的体系，利用制度规范企业的内部经营管理活动，加强对企业的管理。企业内部控制体系的主要内容包括内部环境治理、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监督等五个板块。
该公司建立的内部控制体系包括：《内部控制管理手册》、《风险控制管理手册》、《内部控制评价手册》、《制度管理手册》，包含13个一级流程、76个二级流程、199个三级流程和四级流程；按照三级和四级流程识别风险点164、建立控制点265个，配套管理制度141个。
例如：职业健康安全管理，包含：一级流程1个、二级流程1个、三级流程7个，四级流程2个（如下表）。编制《风险控制矩阵表（RCD）》，包括4个风险点，控制文件包括《危险源辨识评价和风险控制》、《环境因素识别评价管理制度》、《安全检查管理制度》、《安全生产事故隐患排查管理制
度》、
《应急准备与响应管理制度》、
《环境保护管理制度》、
《工程项目安全生产管理制度》等7个。
该企业“QES”管理体系标准和企业内部控制体系在内容上也提供了融合的基础，比较如下。
北京住总市政道桥工程有限公司管理体系整合后内容包括：
《QES管理手册》（过程识别、过程职能分工、管理制度清单等），其中识别QES管理过程28个（如下表）。
原《内部控制手册》、管理制度151个（补充满足“QES”管理要求的制度，修订部分原企业内部控制的管理制度），基本实现了“QES体系文件”与“内控体系文件”完全整合。由于内控文件的建立是基于日常业务管理制度，可以认为实现了管理体系要求与组织业务融合的要求。如此一来，公司省略了QES管理体系文件编制的复杂过程，避免了日常管理过程中因规定不一致随时可能出现的矛盾。通过认证审核，审核组对公司体系文件的建立与内控体系融合的做法给予很好的评价，公司实际运作过程中也节省了大量重复编制文件、重复检查工作，发挥了积极的作用，产生了较大的管理效益。
三、上述审核经验推广效果良好与体会
基于对北京住总市政道桥有限责任公司2015版QMS\EMS认证经验，随后对中铁科电气化局有限公司、云南四建等企业认证审核均促进了企业体系融合度，取得了良好效果。其中对云南四建进行认证审核，获得认可委2015版标准体系审核现场见证良好评价。
云南四建管理体系文件构成包括：“手册”、23个基本过程管理制度、引用企业内控体系制度55个，基本实现了“融合”要求。
中铁科电气化局有限公司体系文件包括121个“管理办法”，如下表等文件，实现了管理体系要求与业务的完全融合。
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