2016年基金从业考试基础押题卷五(答案)
基础押题卷五（答案）
单选题
1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行
B证券公司
C商业银行
D政策性银行
参考答案：C
2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。
A非累计优先股
B资本性债券
C累计优先股
D普通股
参考答案：D
3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。
A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金
B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制
C合格投资者也是一类重要的机构投资者
D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
参考答案：D
4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。
A2006
B2008
C2007
D2009
参考答案：A
5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。
A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
C双边征收印花税
D暂免征收印花税
参考答案：D
6/100将终值转换为现值的利率叫（）。
A名义利率
B贴现率
C实际利率
D固定利率
参考答案：B
7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。
A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
参考答案：A
8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A证券监督管理机构
B证券经纪商
C证券交易所作
D中国结算公司
参考答案：D
9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。
A高风险性
B全球化程度相对较低
C定价更为复杂
D杠杆比例较高
参考答案：B
10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。
A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标
B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度
C贝塔系数是用历史数据来计算的
D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
参考答案：D
11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A货币的时间价值
B货币的使用价值
C货币的流通价值
D货币的互换价值
参考答案：A
12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。
A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金
B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费
C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
参考答案：D
13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。
A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
B投资部是基金投资运作的具体执行部门
C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
D投资部负责向交易部下达投资指令
参考答案：B
14/100公司的主要财务报表不包括（）。
A产品销售明细表
B资产负债表
C利润表
D现金流量表
参考答案：A
15/100目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A国家开发银行
B中国工商银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
参考答案：B
16/100开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A申购
B转换
C转托管
D赎回
参考答案：C
17/100目前，我国债券远期交易的标的包括（）。
A金融债券
卖基金B地方政府债
C中小企业私募债
D公司债
参考答案：A
18/100根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金利润分配（）。A比例不得低于年度已实现利润的20%
B每年不得多于一次
C每年不得少于一次
D比例不得低于年度已实现利润的80%
参考答案：C
19/100期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。
A卖出
B买入或卖出
C买入
D买入同时卖出
参考答案：B
20/100通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括（）。
A穆迪
B标准普尔
C摩根士丹利
D惠誉
参考答案：C
21/100每经过一个计算期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。
A复利
B单利
C固定利率
D浮动利率
参考答案：A
22/100如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。
A无法确定
Ba与b证券之间的相关性更强
C一致
Db与c证券之间的相关性更强
参考答案：B
23/100承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。
A基金审计的会计师事务所
B基金销售机构
C基金托管人
D注册登记机构
参考答案：C
24/100以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）。
A货银对付制度可防范本金风险
B通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
C货银对付制度是“一手交钱、一手交货”
D目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
参考答案：D
25/100关于风险分散化以下说法，错误的是（）。
A若两种资产的收益具有同样的波动规律，则不允许卖空情况下两种资产组合后的风险不能被分散
B若两种资产的收益具有相反的波动规律，则两种资产组合后的风险能被分散
C资产收益中的非系统性风险无法通过组合进行分散
D资产收益中的系统性风险无法通过组合进行分散
参考答案：C
26/100关于机构投资者税收，以下表述错误的是（）。
A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税
B买卖基金份额暂免征收印花税
C金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税
D买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税
参考答案：A
27/100所有投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A10%
B20%
C30%
D50%
参考答案：C
28/100以下不属于尤金·法码有效市场分类类型的是（）。
A半弱有效市场
B弱有效市场
C半强有效市场
D强有效市场
参考答案：A
29/100下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）。
A流动性较差，杠杆率偏高
B与传统资产相关性差，不能够分散风险
C估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
D缺乏监管和信息透明度
参考答案：B
30/100关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。
A交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议
B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
C投资决策委员会向交易部下达交易指令
D研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议参考答案：D
31/100伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。
A算术平均法
B几何平均法
C加权平均法
D特许氏加权法
参考答案：B
32/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。
A交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
B一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令
C相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理
D交易系统可以对违规指令进行拦截
参考答案：D
33/100下列说法错误的是（）。
A远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺
B信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
C期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约
D期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
参考答案：C
34/100债券到期时（）必须按时归还本金并支付约定的利息。
A承销商
B债权人
C投资人
D债务人
参考答案：D
35/100在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集将发生变化，下列说法错误的是（）。
A风险最小的可行域投资组合风险为零
B可行投资组合集是一片区域
C可行投资组合集的上下沿为射线
D可行投资组合集的上下沿为双曲线
参考答案：D

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