基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库(六)
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（六）
基本信息：[矩阵文本题] *
姓名：
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分公司名称:
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1.下列关于基金托管人的说法，正确的是（）
I. 基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离
II. 基金财产必须独立于基金托管人自有财产
III. 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
IV. 基金托管人应设有专门的基金托管部门 [单选题] *
A.II、III
B. I、II
C. II、IV(正确答案)
D. III、IV
2.下列不属于证券交易所监管职责的是（） [单选题] *
A. 对基金份额上市交易进行监管
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对基金在证券市场的投资行为进行监控
D. 对基金托管人的托管行为进行管理(正确答案)
3.下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的是（） [单选题] *
A. 基金托管人(正确答案)
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 基金代理销售机构
4.证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。 [单选题] *
A. 提供就业机会
B. 将储蓄资金转化为生产资金(正确答案)
C. 购买大量消费品
D. 直接向工商企业提供信贷资金
5.下列属于基金职业道德的核心规范的是（  ）。 [单选题] *
A. 守法合规
B. 客户至上
C.诚实守信(正确答案)
D. 专业审慎
6.关于基金分类，下列说法正确的是（） [单选题] *
A.基金资产60%投资于股票的为股票型基金
B. 基金中基金仅投资于其他基金份额
C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具(正确答案)
D.基金资产60%投资于债券的为债券型基金
7.下列属于另类投资基金的是（） [单选题] *
A. 私募艺术品基金(正确答案)
B. 公募指数型证券投资基金
C 公募货币市场基金
D. 私募证券投资基金
8.关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，下列说法正确的
是（）。 [单选题] *
A. 说明基金管理人持续合规
B. 证明对基金管理人的投资能力的认可
C. 证明投资者的财产是安全的
D. 协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续(正确答案)
9.在我国，证券投资基金的设立依据为（）。 [单选题] *
A. 基金托管协议
B. 基金公司章程
C. 基金招募说明书
D. 基金合同(正确答案)
10.关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（） [单选题] *
A. 债券基金的波动性相对股票基金通常较小
B. 债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险
C. 债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者(正确答案)
D. 债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具
11.基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，以下选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保护的客户的隐私的是（）。 [单选题] *
A. 客户个人的身份证信息
B. 客户的财务状况
C. 客户违法行为信息(正确答案)
D. 客户家庭成员信息
12.基金注册登记机构应当勤勉尽责、恪尽职守，但其应当履行的义务并不包括（）。 [单选题] *
A. 妥善保存登记数据，并将数据备份至中国证监会认定的机构
B. 对客户信息保密是注册登记机构的首要职责，因此注册登记机构应当拒绝任何机构或个人对基金登记信息的查询(正确答案)
C. 建立灾难备份系统
D. 保证数据不得隐匿、伪造、篡改或者损毁
卖基金
13.按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，相关主体需要向私募基金投资人如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等重大信息，该相关主体包括（  ）。
I. 基金管理人
II. 基金托管人
III. 基金监管部门
IV. 审计基金合同的会计师事务所 [单选题] *
A.I、II(正确答案)
B.I、II、 III
C.I、II、III、IV
D.I

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