押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)
单选题（共40题）
1、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）
A.要求投资者提供金融资产证明
B.对投资者的专业知识进行考查
C.要求投资者提供收入证明
D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
【答案】 D
2、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。
A.淄博基金
B.基金开元
C.基金金泰
D.安泰基金
【答案】 A
3、货币市场基金不得投资于( )。
A.现金
B.期限在1年以内的大额存单
C.可转换债券
D.剩余期限在397天以内的债券
【答案】 C
4、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
卖基金【答案】 D
5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。
A.独立董事人数不得少于5人
B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
C.独立董事不得少于董事会人数的1/3
D.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过
【答案】 C
6、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于3亿元人民币
C.持有人不少于2000人
D.募集金额不少于1亿元人民币
【答案】 A
7、（ ）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
A.电话
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