上海 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编
（共80题）
1、《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。（单选题）
A. 承销证券
B. 从事承担无限责任的投资
C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D. 向基金管理人出资
试题答案：C
2、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括( )。（单选题）
A. 在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C. 向代销机构支付认购手续费
D. 承担投资者认购款项的银行同期存款利息
试题答案：C
3、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（单选题）
A. 7
B. 30
C. 60
D. 90
试题答案：B
4、关于加强基金管理人的内部控制，下列说法不正确的是( )。（单选题）
A. 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B. 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C. 可以保障基金财产的安全
D. 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
试题答案：A
卖基金5、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。（单选题）
A. 自主开发原则、门禁原则、授权原则
B. 岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C. 门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D. 岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
试题答案：B
6、下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中，错误的是()。（单选题）
A. 基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
B. 基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产
C. 基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D. 在单一股东情况下，基金管理人管理层可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示
试题答案：D
7、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（）。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：A
8、以下不属于基金客户服务原则的是( )。（单选题）
A. 专业规范
B. 审慎客观
C. 有效沟通
D. 投资者利益优先
试题答案：B
9、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。Ⅰ. 招募说明书每3个月更新一次Ⅱ. 招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ. 基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ. 招募说明书由基金托管人编制（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案：C
10、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
11、关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是()。（单选题）
A. 被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
B. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
C. 被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
D. 在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
试题答案：D
12、基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。（单选题）
A. 语言和行为举止文明礼貌
B. 稳重大方
C. 热情诚恳
D. 统一着装
试题答案：D
13、关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是（）。（单选题）
A. 契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格
B. 契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销；公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销
C. 契约型基金依据基金合同成立，投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见，公司型基金的投资者是基金公司的股东，享有股东权利
D. 契约型基金采用信托法原理，依据基金合同营运基金；公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式，依据公司章程运营基金
试题答案：B
14、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是()。（单选题）
A. 开展审慎调查应当优先根据被调查方提供的非公开的信息进行
B. 基金管理人和基金代销机构应当相互进行审慎调查
C. 审慎调查也要求基金投资人对基金销售机构进行调查
D. 基金代销机构还应当对基金托管人进行审慎调查
试题答案：B
15、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的有（）。Ⅰ.在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值Ⅱ.开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值Ⅲ.基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露Ⅳ.QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：B
16、关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。（单选题）
A. 基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B. 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C. 为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D. 基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
试题答案：C
17、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（）。（单选题）
A. 基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
B. 基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
C. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D. 基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
试题答案：A
18、投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。（单选题）
A. T
B. T+1
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论