青海省基金从业资格：债券的久期和凸度试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查
B．随机抽查
C．非现场检查
D．重点检查
2、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人不少于1000人
D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
3、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
4、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费
B．认购费
C．赎回费
D．销售服务费
5、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回
6、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．时间加权收益率
7、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
8、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性
B．公正性
C．公平性
D．适用性
9、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配
B．基金募集
C．基金投资运作
D．基金前台管理
10、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度
11、基金性质的机构投资者包括__。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．法人基金 D．社会公益基金
12、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用
13、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
14、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基
卖基金金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
15、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导
B．操纵
C．欺诈
D．投资损失
16、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于
B．低于
C．等于
D．不低于
17、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配
D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
18、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
19、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券
市场，面对的客户主要是股票投资人
B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
20、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
21、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险公司
C．证券公司
D．非金融机构
22、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：《首次公开发行股票并上市管理办法》
B：《上市公司证券发行管理办法》
C：《上市公司收购管理办法》
D：《证券发行与承销管理办法》
23、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
24、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况
B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
25、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____
A：投资标的不同
B：投资目标不同
C：组织形式不同
D：交易方式不同
26、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____
A：投资者开立证券账户的规定
B：交易所的组织架构及从业人员的规定
C：设立风险基金的规定
D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
27、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价
B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D．不同类型基金的风险收益特征不同
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