2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)
单选题（共90题）
1、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。
A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B.个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制
C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的80%
D.基金经理着重于个股选择
【答案】 A
2、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
3、资产负债表的作用不包括（）。
A.资产负债表可以为收益把关
B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
C.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
D.资产负债表可以反映企业投入与产出的关系
【答案】 D
4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金
【答案】 A
5、下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是( )。
A.制定投资管理相关制度
B.制定投资组合具体方案
C.确定基金投资的原则
D.审定基金资产配置的比例或范围
【答案】 B
6、若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的（）来应对利率风险。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
7、某ETF基金未来计算每日的头寸风险，选择了100个交易的每日基金净值变化的几点值^（单位：点），并从小到大排列为A1-A5的值依次为：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5，则△的下3.5%的分位数为（）。
A.-20.62
B.-18.33
C.-17.72
D.-17.11
【答案】 C
8、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。
A.汇率风险
B.利率风险
C.信用风险
D.流动性风险
【答案】 C
9、期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。
A.建仓
B.卖空
C.买空
D.套期保值
【答案】 D
10、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确
的是（）。
A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换
合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数
通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常
没有杠杆效应
D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，
期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
【答案】 C
11、按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利
B.单利
C.贴现
D.现值
【答案】 A
12、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短
期债券的期限是（）。
A.3年以下
B.6个月以下
C.1年以上
D.1年以下
【答案】 D
13、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
A.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B.对机构买卖基金份额征收印花税
C.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
【答案】 C
14、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
卖基金C.I、III、IV
D.I、II、III
【答案】 D
15、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。
A.GIPS要求计算总收益率
B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算
C.自2005年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率
D.自2010年1月1日起，必须至少每季度一次计算组合收益
【答案】 A
16、短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（）。
A.期货市场工具
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