2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题
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单选题（共50题）
1、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
【答案】 B
2、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。
A.货银对付
B.分级结算
C.净额清算
D.共同对手方
【答案】 D
3、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
【答案】 C
4、（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A.可赎回债券
B.可回售债券
C.可转换债券
D.结构化债券
【答案】 C
5、( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。
A.爱尔兰
B.卢森堡
C.英国
D.俄罗斯
【答案】 B
6、如果期货交易保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产，这属于衍生工具的哪一个特点（）
A.联动性
B.流动性
C.跨期性
D.杠杆性
【答案】 D
7、下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。
A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税
B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价
收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税
【答案】 D
8、下列关于合格机构投资者的说法中，正确的是（）。
A.合格机构投资者不可以参与新股发行
B.单个合格机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，
C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请
D.合格机构投资者不可以投资于股指期货
【答案】 B
9、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。
A.结构化金融衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类产品衍生工具
D.信用衍生工具
【答案】 A
10、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（）。
A.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
B.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C.基金经理通过交易系统下达交易指令
D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令
【答案】 D
11、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（）。
A.詹森阿尔法（α）
B.速度比率
C.特雷诺比率
D.夏普比率
【答案】 B
12、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A.商业票据
B.银行承兑汇票
C.中央银行票据
D.短期国债
【答案】 C
13、当前市场利率为4%，某面值为100元的债券的利息为5%，剩余期限为两年，每年付息一次，该债券的内有价值最接近（）
A.95
B.102
C.92
D.98
【答案】 B
14、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。
A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元
B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行
C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者证券投资管理试行办法》
D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司证券投资外汇管理有关问题的通知》
【答案】 A
卖基金15、（）是指立即转换成股票的债券价值。
A.债券利率
B.转换比例
C.转换价值
D.转换价格
【答案】 C
16、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。
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