一、单项选择题：
1、中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于（ A ）
A、欧洲债券B、外国债券C、扬基债券 D、以上都不是
2、1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是（ C ）
A、《麦克法顿法》 B、《玛隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格尔法》D、《加恩-圣杰曼法》
3、下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制（ C ）
A、市价委托机制B、报价驱动机制C、指令驱动机制 D、保证金制度
4、下面哪种方法不属于传统信用风险管理方法（ D）
A、专家法 B、信用评分法 C、信用评级法 D、VaR方法
5、投资下面哪种资产的基金单位资产净值固定不变（ A ）
A、回购协议 B、债券C、股票D、股票指数
6、1946年，现代意义上的第一家风险投资公司成立于（ B233 ）
A、日本 B、美国 C、英国 D、德国
7、下面哪个不是基金主要当事人（ C172 ）
A、托管人B、投资人 C、发起人 D、管理人
8、投资银行在股票发行准备工作中，下面哪种最重要（ B50）
A、制定发行计划 B、尽职调查C、编制招股说明书 D、路演
9、下面哪个市场采用了专营商制度的做市商交易机制（ A95）
A、纽约股票交易所 B、NASDAQ C、香港联合交易所 D、上海证券交易所
10、下面哪种收购不能用税收节约理论解释（ D121 ）
A、盈利企业收购亏损企业 B、股权比例高的企业收购财务杠杆高的企业
C、成熟企业收购成长型企业 D、管理效率高的企业收购效率低的企业
11、投资银行起源于18世纪的（ B1）
A、美洲B、欧洲C、 亚洲 D、澳洲
12、风险资本退出的最佳方式是（ B245）
A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、二级出售
13、1968年美国政府国民抵押协会（GNMA）发行了下面哪种品种，标志资产证券化问世（ C270 ）
A、ABS B、CMO C、MBS D、STRIPS
14、按照风险发生的范围，金融风险可以划分为（ B304 ）
A、市场风险和信用风险 B、系统风险和非系统风险 C、纯粹风险和投资风险 D、投机风险和可保风险
15、目前投资银行的典型组织形态是（A342 ）
A、现代公司制 B、合伙制 C、合作公司 D、独资公司
16、下面哪种理论属于证券市场分析的基本理论（B225 ）
A、并购理论 B、行为分析理论C、风险管理理论 D、金融中介理论
17、从近些年的实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ）
A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破产
18、下面哪种资产证券化通过设计优先级别进行信用增级（ B279 ）
A、ABS B、过手证券C、CMO D、转递证券
19、下面哪个证券交易市场属于二板市场（ A ）
A、NASDAQ B、纽约股票交易所 C、新加坡证券交易所 D、上海证券交易所
20、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（ C）
A、具有独立法人地位 B、增强筹资能力 C、较高的信誉度 D、提高整体运作效率
21、我国法律规定，股票发行不得采用下面哪种方式（ C ）
A. 溢价 B. 平价 C. 折价 D. 发行价格按照票面金额
22、下面哪种不属于市价委托特点的是（D87 ）
A. 即时成交 B. 可能天价成交 C. 卖出时更愿意采用 D.买进时更愿意采用
23、下面哪种业务不属于投资银行管理咨询服务的主要趋势（ C199 ）
A、公司战略咨询 B、最优资本结构确定咨询C、资产重组咨询 D、企业信息化咨询
24、下面哪种证券由IO和PO两类构成（ D282）
A、ABS B、MBS C、CMO D、STRIPS
25、现代投资银行典型模式为（ D347）
A、合伙制 B、公司制 C、上市公司 D、金融控股公司
26、下面哪种不属于证券市场分析的基本理论（ C226 ）
A、技术分析 B、行为分析C、价值分析D、效率市场分析
27、从最近实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ）
A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破产
29、下面哪个系统的发布标志着以VaR为核心工具的市场风险量化管理时代到来（ B96）
A、Credit Metrics B、Portfolio Manager C、Risk Metrics D、Credit Risk+
28、下面哪个市场采用了指令驱动与做市商制混合的交易机制（ C327）
A、NASDAQ B、纽约股票交易所 C、香港联合交易所 D、上海证券交易所
30、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（ C）
A、具有独立法人地位 B、增强筹资能力 C、较高的信誉度 D、强化风险管理
二、多项选择题：
1、投资银行在二级市场扮演的角有（BCD ）
A、承销商 B、经纪人 C、交易商 D、做市商
2、可转换债券的特征有（ ABC38 ）卖基金
A、可转换 B、高度灵活性 C、筹资成本相对较低 D、流动性好
3、尽职调查主要对发行人和市场有关文件的下列内容进行核查（ABC ）
A、真实性 B、准确性 C、完整性 D、公开性
4、按照“未知价”法申购和赎回的基金类型有（BC ）
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、交易所交易基金 D、货币市场基金
5、资产管理与证券投资基金的差异有（ ABCD208 ）
A、管理主体不同 B、行为规范不同 C、销售方式不同 D、客户体不同
6、下面哪些属于投资银行功能（ AB12 ）
A、金融中介 B、构建市场 C、证券承销 D、证券交易
7、资产证券化融资方式的特点有（ACD277 ）
A、结构型 B、价值导向型 C、表外融资 D、低成本
8、下面哪些承销方式与“买断交易”有关（AD ）
A、包销 B、余额包销 C、代销 D、辛迪加承销
9、下面哪些是目前我国实行的股票发行上市方面的制度（BDE53 ）
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