2018年第三、四季度经纪业务考试试题
一、单项选择题（每题仅有一个正确选项）
1.下列（）单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。
A.最近1年末净资产2000万元，最近1年末金融资产500万元的法人
B.金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人
C.金融资产300万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人
D.具有2年金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
答案：C
2.下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。（）
A.王某考过了证券从业资格，在两家证券公司担任证券经纪人；
B.李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；
C.张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；
D.赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。答案：D
3.根据《中国银河证券股份有限公司投资者适当性管理办法》规定，
以下说法正确的是（）。
A.相对保守型或C2：此类投资者往往是稍微有些风险厌恶的投
资者，首要投资目标是保持组合的稳定性与资产的保值。
B.稳健型或C3：此类投资者愿意承担一定程度的风险，主要投资目标是实现资产增值。
C.相对积极型或C4：此类投资者往往愿意承担相当程度的风险，主要强调组合风险和组合增值之间的平衡。
D.积极型或C5：此类投资者愿意冒更大的风险，投资目标主要是取得超额收益。
答案：D
4.以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）
A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
B.从业人员不能持有基金和债券
C.从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；
D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。答案：D
5.普通投资者申请成为专业投资者时，证券公司应通过（）等方式
对投资者进行谨慎评估。
A.追加了解信息
B.投资知识测试
C.模拟交易
D.以上三点都是
答案：D
券商b
6.根据公司《个人投资行为管理实施细则》规定，从事投资银行业
务的人员在为客户提供金融服务期间和服务期满（）个月内，不得买卖客户发行的金融产品、以客户发行金融产品为主要投向的金融产品及客户发行金融产品的相关衍生产品。
A.1
B.3
C.6
D.9
答案：C
7.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取证券公司适当性意见
的基础上，根据自身能力（）。
A.独立决策，与证券公司共同承担风险
B.审慎决策，与证券公司共同承担风险
C.独立决策，独立承担风险
D.审慎决策，独立承担风险
答案：D
8.下列哪项不属于经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应
当了解投资者的信息？
A.自然人的姓名、住址、职业
B.诚信记录
C.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
D.社会关系和家庭成员
答案：D
9.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当
履行特别的注意义务，包括：
A.制定专门的工作程序，追加了解相关信息
B.告知特别的风险点
C.给予普通投资者更多的考虑时间，增加回访频次等
D.以上都是
答案：D
10.目前，我公司提供多种方式为对客户的风险承受能力进行问卷调
查，以下不正确的调查方式是：（）。
A.客户营业部临柜签署纸质风险调查问卷
B.客户通过银河证券3.0手机软件进行
C.客户通过录音电话，向我部服务人员口头完成测评
D.客户通过双子星.海王星交易软件进行
答案：C
11.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据
（）
对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
A.风险特征
B.风险承受能力
C.风险测评结果
D.风险特征和程度
答案：D
12.员工进行业务宣传时，以下那句话是正确的：（）
A.银河证券是国内最大最好的券商；
B.与银河相比，您以前所在的券商服务真的很不到位；
C.开通创业板权限，您可以获得一样小礼品；
D.银河的交易软件较为先进，功能比较齐全；
答案：D
二、多项选择题（每题有多个正确选项）
1.2018年7月，中国证监会公布了2018年证券公司分类结果，我
司被评级为AA级。关于证券公司分类评级，正确的是（）
A、证券公司分类结果是对证券公司资信状况及等级的评价。
B、证券公司分类结果主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
C、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论