2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案
2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规押题
练习试卷B卷附答案
单选题（共80题）
1、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【答案】 D
3、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 A
4、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
5、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
6、当可疑交易明显涉嫌、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反调查。
A.所在地中国证监会
券商bB.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反监测分析中心
【答案】 B
7、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。
A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会
【答案】 D
8、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，
不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，
不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，
不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券
【答案】 D
9、下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事
【答案】 C
10、参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。
A.完全民事行为能力
B.特定民事行为能力
C.限制民事行为能力
D.无民事行为能力
【答案】 A
11、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责
任
B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业
债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中
的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业
财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的
损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙
企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
【答案】 A
12、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托
持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下
的；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的。
A.30
B.40
C.50
D.60
【答案】 D
13、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。
A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
【答案】 C
14、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
15、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。
A.①②
B.③④

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