2022年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题库A4可打印版
单选题（共50题）
1、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
2、某可转换公司债券，年利率为10．25％，发行期为2年，债券价格1000元，其转换价格
为20元，假设股票在到期前1个月为转换期，并且股价维持在30元，则转换成股票的收益与领取债券利息的金额分别是（ ）元。
A.300；211.72
B.400；228.19
C.600；231.68
D.500；215.51
【答案】 D
3、以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
【答案】 D
4、下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（ ）。
A.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％或前一个交易日均价的80％
B.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
C.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D.认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
【答案】 B
5、 以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
6、以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
7、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。
A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%股份
B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%股份，为主办券商第6大股东
C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%股份，为申请挂牌公司第2大股东
D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%股份，为主办券商第3大股东
【答案】 A
8、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
9、监事可以通过以下会议选举产生( )。
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅳ
【答案】 C
10、外国投资者出资并购一家中国境内企业，并购后所设外商投资企业的注册资本为700万美元，根据涉外的投资总额上限是（）
A.1400万美元
B.1000万美元
C.1750万美元
D.2100万美元
【答案】 C
11、根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
券商b12、根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 C
13、以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
14、下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（ ）。
A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
【答案】 B
15、以下属于政府补助的有（ ）
A.直接减免的所得税
B.先征后返的所得税
C.政府向其投资的企业某项目提供建设补助
D.增值税出口退税
【答案】 B
16、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。
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