天风证券营销人员岗前培训综合试卷
营业部名称：员工姓名：得分：
一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）
1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（ C ）营业部
A 天河路营业部
B 什邡营业部
C 建邺路营业部
D 走马街营业部
2、《培训管理制度》中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（ B ）
A、知识培训
B、技能培训
C、素质培训
D、自我培训
3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（ A ）。
A 法律特征与经济特征
B 法律特征与书面特征
C 经济特征与书面特征
D 经济特征与权益特征
4.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ A ），单独立户管理。
A 商业银行
B 金融机构
C 证券公司
D 工商银行
5.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。
A 总经理
B 监事长
C 董事长
D 副董事长
6.封闭式基金基金单位的交易方式是（ B ）。
A 赎回
B 证交所上市
C 既可赎回，又可上市
D 柜台交易
1
7.开放式基金的交易价格取决于（ B ）。
A 基金总资产值
B 基金单位净资产值
C 供求关系
D 其他
8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（ D ）
A 资阳营业部中山路营业部
B 什邡营业部江油营业部
C 新津营业部资阳营业部
D 武候祠营业部走马街营业部
9、《考勤和休假管理制度》第十五条婚假规定中结婚登记日后（ C ）月内一次性休完，未休完的不补休。
A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月
10.证券承销商的主要职能是（ A ）。
券商bA 代理证券发行
B 证券经纪
C 自营交易 D.投资咨询
11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（C ）
A 经济政策变动
B 投资周期波动
C 经济周期变动
D 对外贸易波动
12.股票未来收益的现值是股票的（D ）
A 票面价值
B 帐面价值
C 清算价值
D 内在价值
13.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ C）
A 提供证券交易的场所和设施
B 制定证券交易所的业务规则
C 决定每日开盘价
D 管理和公布市场信息
14．证券经纪业务营销人员能同时在（ D ）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
A 3
B 2
C 4
D 1
2
15. 证券业自律性组织是指（ B ）。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
16．在合规管理建设中，证券公司建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（ C ）。
A 合规绩效的考核
B 合规问责制度
C 诚信举报制度
D 独立管理制度
17．客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（ B ）为主。
A 电话访谈
B 实地调查
C 间接调查
D 外部调查
18．甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（C ）
A 张某
B 王某
C 李某
D 赵某
19．证券公司与客户之间的法律关系是（ B ）
A 直接代理关系
B 经纪关系
C 买卖关系
D 间接代理关系
20．以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的? ( D )
A证券交易所的有关人员 B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事 D持有公司百分之三以上股份的自然人
21、工资采取按月发放制，每月的标准工作日为（）天，员工的日工资按其月工资÷（）的标准核算。( D )
3
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