证券从业资格考试综合测试题(含答案)
证券从业资格考试综合测试题（含答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D、影响证券交易的重大事件应公开
【参考答案】：B
【解析】
A、
C、D三项均符合证券市场三公原则。
2、（）是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A、远期外汇市场
B、即期外汇市场
C、自由外汇市场
D、有形市场
【参考答案】：B
【解析】即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式，也是最主要的外汇市场形式。
3、下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。
A、净资产为人民币600万元的合伙企业
B、净资产10亿的证券公司
C、名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D、经金融监管部门批准设立的商业银行
【参考答案】：A
【解析】合格投资者的标准：个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
4、影响债券利率的因素主要有（）。
Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信
Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
【参考答案】：B
【解析】实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。
5、研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，基本模式不包括哪个部分（）。
A、证券投资顾问
B、研究报告
C、机构客户销售
D、交易通道
【参考答案】：A
【解析】研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，国际投资银行对机构客户的服务主要采取研究报告+机构客户销售+交易通道”的模式。
6、资产证券化的当事人包括（）。
Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人
Ⅱ．信用增级机构
Ⅲ．资金和资产存管机构
Ⅳ．原始权益人
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要有下列当事人：发起人(即原始权益人)、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、
承销人、证券化产品投资者。
7、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式
符合要求
B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机
构审查，并同意出具此专业意见
C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业
意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国
证监会提出的反馈意见作出回复
【参考答案】：D
【解析】
券商b
A、
B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
8、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在（）。
Ⅰ．金融机构的去杠杆化
Ⅱ．金融监管的改革
Ⅲ．国际金融合作的进一步加强
Ⅳ．金融秩序的稳定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：A
【解析】2007年开始的美国次级贷款危机，最终演变成了一场全球金融危机和经济危机。这场危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深人的认识，全球金融市场都在深刻反思，各国(地区)金融监管部门纷纷采取必要的措施防止危机进一步扩大。在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下几个方面：①金融机构的去杠杆化；②金融监管的改革；③国际金融合作的进一步加强。
9、国际债券的发行人，主要有（）。
I.各国政府
II.银行或其他金融机构
III.自然人
IV.一些国际组织
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、III、IV
【参考答案】：B
【解析】国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。自然人只能是国际债券的投资者。
10、下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有（）。
Ⅰ．问责制度Ⅱ．违规处罚
Ⅲ．举报监督机制Ⅳ．舆论监督机制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：C
【解析】有关制度包括：问责制度；违规处罚；举报监督机制。
11、套期保值的基本做法是（）。
Ⅰ.持有现货空头，买入期货合约
Ⅱ.持有现货空头，卖出期货合约
Ⅲ.持有现货多头，卖出期货合约
Ⅳ.持有现货多头，买入期货合约
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
【参考答案】：D
【解析】套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成的经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。二是空头套期保值，是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头），当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。
12、保荐人的资格及其管理办法由（）规定。
A、保监会
B、银监会
C、证监会
D、中国人民银行
【参考答案】：C
【解析】根据《证券法》第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查．督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。
13、债券清算原则是（）。
A、净额交收
B、实物交割
C、延期交收

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。