证券基础练习题
1.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的(  )。
  A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票
2.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。
  A.货币　B.商品C.期权  D.期货
3.我国?证券法?规定，我国证券公司的组织形式为(  )。
  A.私营合伙企业    C .有限责任公司或股份
  B.私营独资企业    D.非法人组织形式
4.有价证券是(　)的一种形式。
  A.商品证券　B.虚拟资本C.权益资本　D.债务资本
5.(  )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
  A.货币证券　B.资本证券  C.有价证券  D.商品证券
6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖〔〕。
A.政府债券和金融债券
B政府债券和政府机构债券
C.政府机构债券和金融机构债券
D.证券衍生产品
7.对社会公益基金认识不正确的选项是〔〕。
A.将受益用于指定的社会公益事业的基金
B.福利基金、科技开展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D.社会公益基金属于基金性质的投资者
8.下面光与我国社保基金的表达，不正确的选项是。
A.其资金来源包括两局部:一局部是社会保障基金，另一局部是社会保险基金
B.全国社保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购置国债券和政府机构债券
C.其透支范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资及以上的企业债、金融债等有价证券
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
9.目前，〔〕已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券经营机构
10．证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳的法人机构，不包括〔〕。
A．证证券投资咨询机构和财务参谋机构
B.自信品级机构和资产评估机构
C.会计事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构
1.证券交易所的特征有(  )。
  A.有固定的交易所和交易时间
  B.通过公开竞价的方式决定交易价格
  C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
  D.交易的对象限于符合一定标准的上市证券
2证券可以看成是各类记载并代表一定权力的〔〕
A.货币证券  B.法律凭证　C.书面凭证  D.资本凭证
3、广义的有价证券包括〔〕
A.金融证券  B.货币证券　C.资本证券　D.商品证券
4、证券市场两个最根本和最主要的品种是〔〕
A.股票  B.债券　C.基金  　D.证券衍生品
5、有价证券具有的主要特征是
A.期限性  B.收益性　C.流动性  D.风险性
6、对非上市证劵认识不正确的选项是〔〕
A.非上市证劵指末申请上市或不符合证劵交易所上市条件的证劵
B.非上市证劵不允许在证劵交易所内交易
C.非上市证劵不可以在其他证劵交易市场交易
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证劵
7.近年来，全球各主要市场均开设了〔〕交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.指数基金B.衍生证劵投资基金.C.交易所交易基金D.上市型开放式基金
8.属于公募证劵特殊的是〔〕
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证劵相比，审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
9.证劵市场的根本功能包括〔〕
A.风险控制功能B.筹资-投资功能C.定价功能D.资本配置功能
10.除一、二级市场区分之外，证劵市场的层次性还表达为〔〕
A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的多样性
11.现代股份公司主要采取〔〕形式
A.股份B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司
12.证劵经营机构是证劵市场上最活泼的投资者，可以利用〔〕进行证劵投资
A.清算资金.B.自有资本C.营运资金.D.受托投资资金
13.中央银行一公开市场操作作为政策手段，通过买卖〔〕，影响货币供给量进行宏观调控
A.政府债券B.政府机构债券C.金融债券D.公司债券
14.合格机构投资者〔QFII〕在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括〔〕
A.在证劵交易所挂牌交易的股票B.在证劵交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
15.证券的机构投资者主要有〔〕
A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金
16.关于证劵也协会的表达正确的选项是〔〕
A.证劵业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
C.根据?中华人民共和国证券法?的规定,证劵公司应当参加证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员知心有关法律、维护会员的合法权益的职责
17.中国证监会是国务院直属的证劵监督管理机构,它的主要职责是〔〕
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规那么B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
18.证券市场的形成主要贵因于〔〕
A.社会化大生产和商品经济的开展B.股份制的开展C.信用制度的开展D.国家政策的支持
19.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段到过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是〔〕
A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增
20.证券市场中介机构主要包括〔〕
A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券效劳机构D.证券交易所
21.进入21世纪，进入创新深化的表现是〔〕
A.结构化票据、交易型开放式指数基金〔ETF〕、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。