2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案
单选题（共45题）
1、(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（）类信息披露禁止行为。
A.违规承诺收益或承担损失
B.重大遗漏
C.对证券投资业绩进行预测
D.诋毁其他基金管理人
【答案】B
2、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。
A.3
B.6
C.12
D.36
【答案】A
3、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。
A.开放式基金成为主流产品
B.基金行业分散趋势突出
C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
D.基金资产的资金来源发生了重大变化
【答案】B
4、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（）
A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任
基金认购和申购的区别C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用
D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
【答案】B
5、(2016年)公司型基金以（）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
【答案】A
6、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。
A.中期报告不要求进行审计
B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
【答案】B
7、基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
8、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。
A.姓名
B.从业资质证明及编号
C.所在营业网点
D.以上都是
【答案】D
9、某基金公司的监察稽核控制如下：
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
10、货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为（）。
A.0
B.0.25
C.0.5
D.0.75
【答案】A
11、（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（）。
A.认购
B.申购
C.开放
D.发售
【答案】A
12、基金销售客户服务的特点不包括（）。
A.专业性
B.规范性
C.持续性
D.反复性
【答案】D
13、（2016年真题）下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。
A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
【答案】D
14、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。
A.QDII
B.XBRL
C.RQDII
D.ETF
【答案】B
15、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。
A.10份基金份额
B.10元人民币
C.1份基金份额
D.1元人民币
【答案】D
16、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。
A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
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