最新基金从业考试试题及答案(完整版)10
最新基金从业考试试题及答案（完整版）10
考号              姓名              分数             
一、  单选题(每题1分,共100分)
1、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。
A.有效性原则
B.独立性原则
C.成本效益原则
D.考察性原则
答案：D
解析：内部控制的五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
2、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（）报告。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、证券业协会
D、基金业协会
答案为 A【解析】 本题考查非公开募集基金的备案。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。
3、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A．董事会；股东大会
B．理事会；董事会
C．总经理；董事会
D．董事会；董事会
答案为D，解析：基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。
4、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。
A．3
B．6
C．12
D．24
答案为B，解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。
5、基金信息披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。
A.真实性原则
B.准确性原则
基金认购和申购的区别C.及时性原则
D.规范性原则
答案：D
解析：基金信息披露内容方面应道循的墓本原则：真实性原则；准确性原则；完整性原则；及时性原则；公平披露原则。
6、基金业协会的权力机构为（）。
A．理事会
B．股东大会
C．监事会
D．会员大会
答案为D，解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
7、基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成（）的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。
A.权责明确、切实可行
B.权责统一、切实可行
C.权责明确、相互制约
D.相互制约、切实可行
答案为C
【解析】基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、
相互制约的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。
8、下列不属于基金财产投资范围的是（）。
A、上市交易的股票
B、上市交易的债券
C、承销证券
D、证监会规定的其他证券及其衍生品种
答案为C【解析】本题考查基金的投资方式和范围。基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
9、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.中国证监会
D.基金业协会
答案为A
【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
10、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）
A.溢价交易
B.折价交易
C.平价交易
D.不确定
答案为A
【解析】溢价交易是指基金二级市场的交易价格高于其份额净值。
11、合规管理部门对（）负责。
A．监事会
B．董事会
C．督察长
D．总经理
答案为D，解析：合规管理部门对总经理负责。
12、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。
A.易入原则
B.不可测原则
C.成长原则
D.利润原则
答案：B
解析：销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：⑴易入原则、⑵可测原则、⑶成长原则、⑷识别原则、（5）利润原则。
13、以下关于合规审核的表述，错误的是（）。
A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整
B、基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查
C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作
D、合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
答案为 A【解析】 本题考查合规审核。基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程。一旦审核开始，不能随意变更计划。
14、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。
A、安全性、及时性、可操作性
B、实用性、高效性，稳定性
C、安全性、实用性、可操作性
D、及时性、准确性、严谨性
答案为C【解析】本题考查信息技术系统控制。基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
15、基金销售费用不包括（）。
A．申购费
B．赎回费
C．基金转换费
D．销售服务费
答案为C，解析：基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
16、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育不包含（）。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、人身安全教育
答案为 D【解析】 本题考查投资者教育的内容。综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三方面的内容：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。
17、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是()。
A:拟采取的组合避险
B:投资预期收益
C:拟投资的衍生品种及其基本特性
D:有效管理策略及采取的方式、频率
答案为B，解析：QDII基金投资金融衍生产品，应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。
18、证券投资基金起源于（）的投资信托公司。
A.英国
B.美国
C.法国
D.荷兰
答案：A
解析：证券投资基金起源于英囯的投资信托公司。
19、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
A.完整性原则
B.规范性原则

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