基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）-试卷5
(总分200,考试时间90分钟)
1. 单项选择题
1. 下列关于股票基金与股票的区别，说法正确的是( )。
A. 股票价格和股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中
B. 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响，股票基金份额净值则不会
C. 人们在进行投资选择时，一般都会对股票价格高低和股票基金份额净值做出合理性判断
D. 股票基金的投资风险比股票投资大
2. 投资人认购开放式基金，不能通过( )办理。
A. 中国人民银行及各分支机构 B. 管理人委托的商业银行
C. 管理人委托的保险机构 D. 管理人委托的独立基金销售机构
3. 为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4. 下列说法中错误的是( )。
A. 中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
B. 对管理公开募集基金的基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上
C. 管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应 当取得基金从业资格
D. 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
5. 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括( )等多类。Ⅰ．公开出版资料Ⅱ．宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅲ．海报、户外广告Ⅳ．电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6. 将绝大部分基金财产投资于某一ETF，密切跟踪标的指数表现，可以在场外(银行渠道等)申购赎回的基金被称为( )。
A. ETF目标基金 B. ETF联接基金
C. ETF组合基金 D. ETF专项基金
7. 下列关于ETF与LOF的区别，表述不正确的是( )。
A. ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价基金认购和申购的区别
B. ETF的中购、赎回通过交易所进行，LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
C. 只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF的申购、赎回交易，ETF在申购、赎回上没有特别要求
D. 在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，LOF的净值报价频率要比ETF低
8. 偏股型基金中股票的配置比例是( )。
A. 10％～20％ B. 20％～30％
C. 30％～50％ D. 50％～70％
9. 下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是( )。
A. 通过了修订后的《证券投资基金法》，并于201 3年6月1日正式实施
B. 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C. 1998年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
D. 基金业绩表现异常出，创历史新高
10. 下列关于我国资产管理行业的状况，说法正确的有( )。 Ⅰ．在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司 Ⅱ．保险资产管理公司的资产管理业务主要有企业年金、保险资产管理计划、第三方保 险资产管理计划、投资联结保险账户管理 Ⅲ．商业银行的资产管理业务为所有银行理财产品 Ⅳ．根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家，其中合资公司46家，内资公司50家
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11. 下列关于基金分类意义的表述中，错误的是( )。
A. 有助于投资者做出正确的投资选择 B. 使得基金业绩比较更公平合理
C. 有助于实施更有效的分类监管 D. 基金资产评估是基金评级的基础
12. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A. 30 B. 15
C. 45 D. 60
13. 下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是( )。
A. 同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B. 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金
C. 不同行业在不同经济周期中的表现不同
D. 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低
14. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A. 4 B. 5
C. 6 D. 7
15. 下列关于ETF的特点，说法不正确的是( )。
A. ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点
B. ETF不但具有传统指数基金的全部特，而且是更为纯粹的指数基金
C. ETF具有独特的实物申购、赎回机制
D. ETF只能在一级市场上交易
16. 下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较，正确的是( )。
A. 增长型基金的风险大、收益低，收入型基金风险小、收益较高
B. 收入型基金的风险大、收益高，增长型基金风险小、收益较低
C. 增长型基金的风险大、收益高，收入型基金风险小、收益较低
D. 收入型基金的风险大、收益低，增长型基金风险小、收益较高
17. 关于分级基金份额的认购，下列说法不正确的是( )。
A. 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式
B. 目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
C. 与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式
D. 目前，我国上海和深圳证券交易所均可开办场内认购分级基金份额
18. 我国第一ETF——上证50ETF成立于( )年。
A. 2004 B. 2005
C. 2007 D. 2008
19. 基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A. 基金账户 B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户 D. 基金销售结算专用账户
20. 基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．不得以个人名义接受投资者的款项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A. 2／3 B. 1／3
C. 2／5 D. 4／5
22. 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
A. 中央银行或财政部 B. 中央银行或证监会
C. 中国证监会或证监局 D. 中国证监会或财政部
23. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A. 附加服务费 B. 员工奖励费
C. 客户维护费 D. 其他费用
24. 普通基金净值公告主要包括( )等信息。 Ⅰ．基金资产净值 Ⅱ．份额净值 Ⅲ．基金资产累计净值 Ⅳ．份额累计净值
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25. 下列关于分级基金的特点，说法不正确的是( )。
A. 内含衍生工具与杠杆特性 B. A类、B类份额分级，资产合并运作
C. 多种收益实现方式、投资策略丰富 D. 基金份额不可以在交易所上市交易
26. 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是( )。
A. 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元
B. 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式
C. 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回
D. 开放式分级基金份额的场内、场外，申购和赎回遵循LOF的原则和流程
27. 基金管理人进行信息披露时，应在每年结束后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 60 B. 90
C. 45 D. 15
28. 基金独特的制度优势促使其不断发展壮大，在金融体系中的地位和作用也不断上升。具体体现在( )。 Ⅰ．为中小投资者拓宽投资渠道 Ⅱ．优化金融结构，促进经济增长 Ⅲ．有利于证券市场的稳定和健康发展 Ⅳ．完善金融体系和社会保障体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
29. 基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，体现在( )。 Ⅰ．证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播 Ⅱ．证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投
资文化，有助于防止市场盼过度投机 Ⅲ．证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构 Ⅳ．不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金是资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
30. 下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。
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