2010年证券投资基金《第三章 基金的募集、交易与登记》练习试题
总分：132分 及格：0分 考试时间：100分
一、单项选择题（共45题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
(1)封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、基金合同生效四个步骤。
(2)下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
(3)根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。
(4)基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
(5)自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（ ）个月。
(6)基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
(7)基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
(8)基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
(9)基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（ ）人的要求。
(10)如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
(11)目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。
(12)我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
(13)ETF的申购对价、赎回对价不包括（ ）。
(14)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
(15)投资者T日提交认购申请后，可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理隋况。
(16)开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
(17)某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
(18)投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
(19)单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
(20)基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
(21)基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（ ）日。
(22)证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（ ）发布一次基金份额参考净值。
(23)普通的开放式基金发售方式主要有（ ）。
(24)ETF的申购、赎回采用（ ）方式。
(25)下列关于ETF认购的表述正确的是（ ）。
(26)与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
(27)投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。
(28)QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（ ）。
(29)基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(30)封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（ ）。
(31)1OF份额的认购分（ ）两种方式。
(32)下列关于开放式基金的表述正确的是（ ）。
(33)下列关于封闭式基金和开放式基金的表述正确的是（ ）。
(34)下列关于开放式基金申购的表述正确的是（ ）。
基金认购和申购的区别(35)下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。
(36)基金申购费用与申购份额的计算公式是（ ）。
(37)投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
(38)下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（ ）。
(39)对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（ ）。
(40)可以现金替代是指（ ）。
(41)T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
(42)由于1OF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（ ）。
(43)持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（ ）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
(44)基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
(45)基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
二、不定项选择题（共37题，每题1分。以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
(1)基金的募集一般要经过（ ）等步骤。
(2)申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。
(3)下列说法正确的是（ ）。
(4)封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（ ）。A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B..基金合同期限为5年以上C.基金份募集金额不低于3亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
(5)关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ ）。
(6)买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。
(7)基金募集期限届满，开放式基金满足以下（ ）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人
(8)投资人认购开放式基金，一般通过（ ）办理。
(9)下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
(10)出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
(11)因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
(12)ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。
(13)申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（ ）。
(14)ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
(15)ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。
(16)某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
(17)下列公式正确的是（ ）。
(18)封闭式基金发售方式主要有（ ）。
(19)QDH基金在募集认购的具体规定上的特点有（ ）。
(20)下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（ ）。
(21)封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（ ）。
(22)一般最小申购、赎回单位为（ ）。
(23)关于巨额赎回，以下说法正确的是（ ）。
(24)关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是（ ）。
(25)关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购，以下说法正确的是（ ）。
(26)下列关于封闭式基金和开放式基金的表述正确的是（ ）。
(27)关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。
(28)下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
(29)下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。
(30)某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0．9％。假定T日的基金份额净值为1．25元。若申购金额为l00万元，则以下计算结果正确的有（ ）。
(31)最新价格的确定原则为（ ）。
(32)LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（ ）。
(33)基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。
(34)QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（ ）
(35)开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）
(36)下列关于ETF认购方式的表述正确的是（ ）。
(37)下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（ ）。
三、判断题（共50题，每题1分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
(1)根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。 （ ）
(2)基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。 （ ）
(3)资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。 （ ）
(4)基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行封闭式基金份额的发售。 （ ）
(5)基金募集期问募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （ ）
(6)基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （ ）
(7)基金账户只能用于基金的认购及交易。 （ ）
(8)封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。 （ ）
(9)我国基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。 （ ）
(10)折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。 （ ）
(11)目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。 （ ）
(12)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。 （ ）
(13)基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。 （ ）
(14)投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 （ ）
(15)封闭式基金的认购价格一般采用l元基金份额面值加计0．0l元发售费用的方式加以确定。 （ ）
(16)QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。 （ ）
(17)开放式基金的认购采取金额认购的方式。 （ ）
(18)开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。 （ ）
(19)基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。 （ ）
(20)开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％。（ ）
(21)投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。 （ ）
(22)基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 （ ）
(23)货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。 （ ）
(24)基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 （ ）
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