2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案
单选题（共50题）
1、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 C
2、下列不属于基金客户服务提供方式的是（ ）。
A.
B.电话服务中心
C.邮寄服务
D.“一对一”专人服务
【答案】 A
3、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限基金认购和申购的区别
C.公正客观的检查并提出处理建议
D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
【答案】 C
4、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（ ）。
A.1985--1997年
B.1998--2002年
C.2003--2007年
D.2008--2014年
【答案】 A
5、关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。
A.尽享牛市
B.风险自负
C.欲购从速
D.安享财富成长
【答案】 B
6、当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金
B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
【答案】 B
7、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。
A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
【答案】 C
8、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
【答案】 D
9、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
A.成熟性
B.协调性
C.独立性
D.客观性
【答案】 A
10、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。
A.授权岗位和执行岗位的分离
B.执行岗位和审核岗位的分离
C.授权岗位和审核岗位的分离
D.保管岗位和记账岗位的分离
【答案】 C
11、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
A.托管人、发起人和份额持有人
B.管理人、托管人和份额持有人
C.发起人、管理人和份额持有人
D.受益人、管理人和份额持有人
【答案】 B
12、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.总经理
【答案】 C
13、（2016年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
14、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
A.董事会
B.中国证监会
C.中国证监会相关派出机构
D.以上选项都正确
【答案】 D
15、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A.备用金
B.账户存款
C.风险准备金
D.法定准备金
【答案】 C
16、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。
A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%
C.货币市场基金一般不收取认购费
D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式
【答案】 B
17、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。
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