基金的募集、交易与登记
61.关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式
Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
62.下列不属于ETF申购、赎回清单所应包含内容的是（ ）。
A.T日预估现金部分
B.最小赎回单位对应的各组合证券数据、现金替代
C.最小申购单位对应的各组合证券数据、现金替代
D.基金份额参考净值（IOPV）
63.下列关于可以现金替代的说法中，错误的是（ ）。
A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
64.下列关于ETF份额的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C.ETF份额折算的登记由基金管理人办理
D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
65.LOF的申购、赎回采用（ ）原则。
A.份额申购、份额赎回 B.金额申购、金额赎回
C.金额申购、份额赎回 D.份额申购、金额赎回
66.下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A.申购、赎回的标的不同，即LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一揽子”股票的交易
B.申购、赎回的场所不同，即ETF通过交易所，LOF也可以在代销网点
C.基金投资策略不同，即ETF通常采用被动式管理方式，属于指数基金，LOF采用主动方式
D.对申购、赎回的限制不同，即只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购和赎回，LOF在申购、赎回上没有特别要求
67.下列关于QDII基金的申购、赎回，描述错误的是（ ）。
A.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B.发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理
C.QDII基金申购和赎回的币种只能为人民币
D.一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对申购和赎回申请进行确认
68.下列不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）。
A.委托中央国债登记有限公司作为注册登记机构的“外置”模式
B.内置和外置兼有的“混合”模式
C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
69.下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。
A.基金资产估值 B.保管基金投资名册
C.管理基金投资者基金份额账户 D.对基金投资者的申购、赎回进行确认
70.注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A.证券交易所 B.中国证监会
C.基金托管人 D.基金份额持有人
71.关于基金募集，下列说法错误的是（ ）。
A.开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份
B.开放式基金需满足基金募集金额总额不少于2亿元人民币
C.封闭式基金需满足基金募集份额持有人的人数不少于200人
D.封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
72.关于基金认购，下列说法错误的是（ ）。
A.认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资者资金账户
B.认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认
C.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
D.投资人办理认购申请时，需按照销售机构规定的方式，不需要全额缴款
73.我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。
A.场内募集、场外募集 B.直销募集、分销募集
C.现金募集、非现金募集 D.合并募集、分开募集
74.封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万分。
基金认购和申购的区别
A.1 B.10 C.100 D.1000
75.下列关于折价率的公式，正确的是（ ）。
Ⅰ.折价率=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100%
Ⅱ.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%
Ⅲ.折价率=（二级市场价格+基金份额净值）/基金份额净值×100%
Ⅳ.折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
76.下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法中，错误的是（ ）。
A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则
B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则
C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则
D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则
77.关于开放式基金的申购和赎回的场所及时间，下列表述错误的是（ ）。
A.申购赎回的工作日为证券交易所交易日
B.投资者可以通过基金管理人或其指定的基金销售代理人申购赎回基金
C.申购和赎回办理的时间未证券交易所的交易时间
D.基金管理人应当在申购和赎回开放日前5个工作日在至少一种中国证监会指定媒介刊登公告
78.投资者未被收取销售服务费，持有基金5个月，收取赎回费应符合（ ）。
A.收取不低于0.75%的赎回费，并全额计入基金财产
B.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于总额的50%计入基金财产
C.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于总额的75%计入基金财产
D.应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
79.某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05，则其可得到的申购份额未（ ）份。
A.9280.95 B.9383.07 C.9350.95 D.9450.95
80.下列关于基金申购与收费，合理的表述是（ ）。
A.封闭式基金在交易所交易，也在直销和代销网点申购和赎回
B.货币市场基金的申购费用采用后端收费模式
C.基金合同规定，当基金份额净值低于1元时，基金管理人将停止计提管理费
D.债券型基金按照1元基金份额净值进行申购和赎回
81.下列关于巨额赎回处理的说法中，错误的是（ ）。
A.可以接受全额赎回
B.可以部分延期赎回
C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
D.对于超过10%部分赎回申请可延迟至下一开放日办理，享有赎回优先权，以赎回日的基金份额净值为基准计算赎回金额
82.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额总额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.3% B.10% C.5% D.4%
83.关于基金份额转换的价格，下列表述正确的是（ ）。
A.基金份额转换一般采用确定价法，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B.基金份额转换一般采用确定价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份
额数量
C.基金份额转换一般采用未知价法，按转换确认日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
D.基金份额转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
84.某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000000元，折算前基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
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