新疆2016年基金从业资格:证券投资基金的参与主体考试试题
新疆2016年基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、托管人内部控制的基础是____
A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟通
2、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会
B．各地方证监局
C．证券交易所
D．中国证券业协会
3、基金是一种____投资工具。
A：直接
B：间接
C：实业
D：债权
4、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承
B．司法强制执行
C．赎回
D．捐赠
5、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
7、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
8、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费
B．基金份额持有人大会费用
C．基金的赎回费用
D．基金的证券交易费用
9、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A：15
B：30
C：45
D：60
10、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
11、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
12、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金
B．一般开放式基金
C．境内ETF基金
D．QDⅡ基金
13、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税
C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
14、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A：计划实施概要
B：市场营销现状
C：市场威胁和市场机会
D：目标市场和可能存在的问题
15、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
16、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
17、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
18、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值
B．基金市场供求关系
C．基金发行时的面值
D．基金发行时的价格
19、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑
20、特殊类型基金包括__。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．分级基金
21、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入
B．发放贷款利息收入
C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
22、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。
A．成本优势是决定竞争优势的关键因素
B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
23、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1
B．2
C．3
D．6
24、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人人数
25、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%
B．10%
C．9%
D．5%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A．基金公会
B．基金业委员会
C．基金销售委员会
D．基金公司会员部
2、金融衍生工具可能存在的风险有__。
A．结算风险
B．市场风险
C．法律风险
D．操作风险
3、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
4、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A：操作风险
B：系统性风险
C：非系统性风险
D：管理运作风险
5、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资
料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。
基金认购和申购的区别A．币种
B．拒绝申购的情形
C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的处理办法
7、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
8、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰
9、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
10、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：信托关系
D：合伙投资关系
11、老基金的特点不包括__。
A．缺乏基本的法律规范
B．不以上市证券为基本投资方向
C．是一种间接投资
D．资产质量普遍不高
12、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。
A．银行
B．证券公司
C．律师事务所
D．会计师事务所
13、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
A．基金的市场营销
B．基金的运作管理
C．基金的收益分配
D．基金的运作监管
14、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
15、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的股东应当具备的条件。

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