2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升...
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案
单选题（共40题）
1、（  ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A.风险投资基金
B.证券投资基金
C.另类投资基金
D.对冲基金
【答案】 D
2、基金销售适用性的指导原则不包括（  ）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.综合性原则
【答案】 D
3、关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
4、我国分级基金的认购有如下特点（  ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
5、基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。
A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾
B.实现组合投资、分散风险
C.解决收益率较低的挑战
D.充分把握市场不同投资机会
【答案】 B
6、关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（ ）。
A.认购申请和申购申请的份额确认日相同
B.申购通常按未知价确认
C.认购费率实践中一般低于申购费率
D.认购价通常固定为1元
【答案】 A
7、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（  ）。
A.10日内
B.10个工作日内
C.30日内
D.30个工作日内
【答案】 C
8、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。
A.只能用现金认购
B.可以用现金认购，也可用证券认购
C.只能用证券认购
D.不能用现金认购，也不能用证券认购
基金认购和申购的区别【答案】 B
9、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
10、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（  ）。

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