深圳证券交易所第 12 期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题
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留意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、 单项选择题〔每题 1 分，共 5 分，每题只有一个正确答案〕
1、上市公司全部有效的股权鼓励打算所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的
〔 B 〕
A、5% B、10% C、15% D、20%
2、非经股东大会特别决议批准，任何一名鼓励对象通过全部有效的股权鼓励打算获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的〔 A 〕
A、1% B、2% C、3% D、4%
3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在以下期间内可以向鼓励对象
授予股票：〔 D 〕
A、定期报告公布前 30 日
B、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第1 个交易日C、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第2 个交易日D、重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后第3 个交易日
4、消灭以下情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方供给的资金余额：〔 〕
A、超过 2023 万元或占净资产值的 50%以上B、超过 3000 万元或占净资产值的 50%以上C、超过 5000 万元或占净资产值的 100%以上D、超过 7500 万元或占净资产值的 100%以上
5、某中小企业板上市公司2023 年底经审计的总资产为 10 亿元，净资产为6 亿元。2023 年
2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟增对外担保 4000 万元，公司需履行的审批程序为：( )
A、不需提交董事会审议
B、提交董事会审议，不提交股东大会审议
C、提交股东大会审议，不需供给网络投票方式D、提交股东大会审议并供给网络投票方式
6、以下不属于上市公司关联方的是：〔 B 〕
A、直接或间接掌握上市公司的法人B、上市公司的控股子公司
C、持有上市公司 5%股份的自然人股东掌握的企业D、在上市公司控股股东处担当董事职务的自然人
7、推断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B ) A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元
8、推断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在 300 万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产确定值的0.5%以上
C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产确定值的0.5%以上D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产确定值的1%以上9、关于股票期权的表述，以下说法正确的选项是：〔 C 〕
A、鼓励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购置上市公司肯定数量的股份，但不得放弃该种权利
B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6 个月C、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务
D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍旧可以行权10、上市公司〔 B 〕的负责拟定股权鼓励打算草案。
A、董事会下设审计委员会
B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会
D、股东大会
11、中国证监会自收到完整的股权鼓励打算备案申请材料〔 C 〕之日起内未提出异议的， 上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权鼓励打算。
A、10 个工作日 B、15 个工作日
C、20 个工作日 D、30 个工作日
12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的鼓励对象自该财务会计文件公告之日起〔 B 〕由股权鼓励打算所获得的全部利益应当返还给公司。
A、6 个月内B、12 个月内C、24 个月内D、36 个月内
13、上市公司在年度股东大会上进展换届选举9 名董事会成员，假设承受累计投票制，那么拥有 100 股甲公司股票的股东〔 B 〕
A、一共投 100 票，只能投给一个董事
B、一共投 100 票，可以投给其中一个或几个董事C、一共投 900 票，可以投给其中一个或几个董事D、给每个董事各投 900 票
14、公司应在业绩预报中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的估量变动范围， 或者盈亏金额估量范围。本所鼓舞公司在业绩预报中以不超过( A 〕的幅度披露净利润与上年同期相比的估量变动范围，或以不超过〔 〕的幅度披露盈亏金额的估量变动范围。 A、30%，500 万元 B、50%，1000 万元
C秘书资格、60%，500 万元 D、30%，1000 万元
15、在关联董事回避表决的状况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数缺乏〔 B 〕人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1 B、 C、5 D、7
16、推断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：〔 D ) A、交易金额在 1000 万元以上
B、交易金额在 3000 万元以上
C、交易金额在 1000 万元以上且占最近一期经审计净资产确定值的5%以上D、交易金额在 3000 万元以上且占最近一期经审计净资产确定值的5%以上
17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方供给担保1000 万元，占最近一期经审计净资产确定值的 0.5%，需履行的审批程序是〔 D 〕
A、总经理批准 B、董事会批准 C、股东大会批准
D、股东大会审议并供给网络投票方式
18、招股说明书的有效期为〔 C 〕，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最终一次签署之日起计算。
A、一个 B、三个 C、六个 D、十二个
19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时〔 D 〕 A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产确定值10%以上 B、涉及金额超过 1000 万元
C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产确定值10%以上，或超过 1000 万元D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产确定值10%以上，且超过 1000 万元
20、上市公司估量全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度完毕后〔 C 〕内进展业绩预报。
A、10 日内B、20 日内C、1 个月内D、2 个月内
21、当消灭以下第〔 D 〕种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关状况。
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未依据上市规章的规定和交易所的要求进展公告
C、交易所认为必要的D、以上均适用
22、上市公司应当在股票上市后〔 A 〕或原任董事会秘书离职后〔 〕正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级治理人员代行董事会秘书的职责。
A、3 个月内，3 个月内 B、6 个月内，3 个月内
C、1 个月内，2 个月内 D、2 个月内，2 个月内
23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的选项是：〔 C 〕
A、最近三年受到证券交易所公开责备或三次以上通报批判的人士不得担当董事会秘书 B、自受到证监会最近一次行政惩罚未满三年的人士不得担当董事会秘书
C、上市公司监事可以兼任董事会秘书
D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担当董事会秘书
24、A 公司 2023 年公开发行股票，募集资金2 亿元，其中6000 万元用于建一生产线。公司上市后，A 公司觉察上述生产线的市场前景欠佳，遂打算取消该工程，将募集资金用于
其它工程。依据《中小企业板上市公司募集资金治理细则》的规定，上述行为须经〔 B 〕 A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准
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