最全!最新!尽职调查工具一览表及应用指南
最全！最新！尽职调查⼯具⼀览表及应⽤指南
尽职调查是股权投资流程中必不可少的环节，投资团队通常根据尽职调查结果，对标的企业进⾏客观评价，形成尽职调查报告，投资决策委员会再根据尽职调查报告和风险控制报告进⾏决策。
第⼀部分尽职调查的重要性
想要掌握“⼀周摸透⼀个⾏业/⼀家公司”的⼈不在少数，⽤的最多的地⽅，除了咨询公司，还有投⾏券商PEVC、律所等等。
在这些⾏业中，这个岗位被叫做“尽职调查”。
尽职调查对于很多⾏业的新⼈来说，都是⼊⾏必做的基础⼯作，⾏内⼈都知道，投资⾏业有时候⼏乎可以简称为“尽调业”，尤其是以⼩团队为主的VC，⽆论是实习⽣还是刚⼊职的新⼈，都需要你⼀进来就能够上⼿尽调。
第⼆部分⽹络尽职调查⽹站汇总及注意事项
⼀、主体资格及基本信息查询⽹站（中国⼤陆）
1. 国家企业信⽤信息公⽰系统
“国家企业信⽤信息公⽰系统”是国家⼯商⾏政管理总局主办的企业信息查询⽹站，是律师查询企业主体资格的官⽅渠道，该⽹站列明企业的基本信息、历史沿⾰、分⽀机构、⾏政许可、⾏政处罚、异常信息等。
注意事项：
♦该系统只列明公司股东信息，具体出资⾦额由公司⾃主决定是否公⽰；如果企业公⽰了出资⽐例，需要对该页单独制作电⼦底稿存档；
♦该系统只能通过企业的⾓度进⾏核查，⽆法以⾃然⼈为调查对象；
♦该系统只能通过企业的⾓度进⾏核查，⽆法以⾃然⼈为调查对象；
♦对合伙企业来说，⽆法在公⽰信息中查询到合伙⼈类型，律师需要通过合伙⼈签署的《合伙协议》确定合伙⼈类型；
♦就股份公司，公⽰信息只公⽰发起⼈信息，不公⽰股改后股权变动的情况，不公⽰截⽌⽬前股权结构；股份公司股份转让⽆需经过⼯商登记，股份公司股权结构应视股东名册确定；
♦就股份公司，部分⼯商局会办理股份质押的公⽰信息，起到公⽰的作⽤；
♦就股份公司，主要⼈员信息只公⽰董事会成员、监事会成员、总经理，不公⽰副总经理、财务总监、董事会秘书等⾼级管理⼈员；
♦该系统⽬前可以检索到已经注销的公司基本信息；
♦可以通过变更信息的内容，初步了解公司历史沿⾰的情况，但公⽰的变更信息不全，具体需要根据企业⼯商内档来判断；
♦该系统不能检索到公司对外投资情况；
♦在详细信息中存在多页显⽰的，每页都需要单独做底稿保存；
♦公司年报是公司根据上⼀年度12⽉31⽇情况⾃⾏申报的，该信息不⼀定准确、最新；
♦该系统公⽰的⾏政许可和⾏政处罚信息不⼀定最全，需要进⼀步调查；
♦系统中公⽰的核准⽇期是公司最近⼀次⼯商变更的⽇期，可以根据该⽇期核查公司提供的营业执照是否为最新的；
♦需要注意公司被列⼊经营异常名录信息的情况，对于已经移除经营异常名录的企业，项⽬律师在起草法律意见书需要陈述列⼊时间、原因以及移除时间、原因；
♦需要注意，该系统公⽰的部分信息由企业⾃主填报、公⽰，⼯商⾏政管理部门未对信息的真实性进⾏核查；
♦该系统⽬前公⽰企业的注册商标信息并不完善，公司⽬前持有的商标应详见商标局⽹站；
♦该系统有⼿机APP；
♦在上述系统改版前，各省市地⽅⼯商局会在⾃⼰的官⽅的⽹站上提供企业查询平台，截⾄⽬前，上述链接端⼝多数已被连接⾄“国家企业信⽤信息公⽰系统”，经办律师⽆须在省级⼯商⾏政管理局的⽹站上另⾏检索。
2. 第三⽅企业查询平台
企查查
天眼查
启信宝
企查查、天眼查、启信宝均为第三⽅企业查询平台，上述平台的查询信息不能作为单独的底稿证明企业主体资格，但是可以作为重要的辅助⼿段、提⾼尽调效率。上述第三⽅查询平台较官⽅的“国家企业信⽤信息公⽰系统”有以下优点：
♦提供超链接服务，快速查询关联关系；
♦提供公司对外投资查询服务；
♦可以以⾃然⼈为查询对象，查询其投资、任职的企业、公司；在第三⽅查询平台未上线的时候，部分证券项⽬实际控制⼈不能记清所有对外投资、对外任职的情况，给项⽬组核查关联⽅造成很⼤障碍。⽬前，中介机构可以通过上述平台核查关联⽅并由当事⼈书⾯确认；
♦对同名同姓的⾃然⼈进⾏分类，精准查询关联⽅（⽬前企查查有此功能）；
♦提供关联⽅关系图、企业族谱等，关联关系⼀⽬了然；
♦提供调查报告，整合所有基本信息，⽅便查询；报告分为免费版和付费版；
♦可以分区域、分⾏业进⾏核查；
♦可以查询到法院判决、执⾏信息、知识产权信息、新闻信息、股权出质、动产抵押等；
♦可以查询到招投标信息、公司新闻信息、上市公司公告等；
♦部分情况下，上述第三⽅查询平台的信息⽐官⽅渠道更为详细（如持股⽐例、董监⾼信息等）；
♦提供⼿机APP。
3. 组织机构代码证查询⽹站
全国组织机构代码管理中⼼
在该系统中可以查询到社会组织（如⾏业协会等）的组织机构代码证，确定其主体资格。但是该系统⽬前开放的查询时间为8:00-20:00。
⼆、信⽤查询⽹站
1. 信⽤中国
信⽤中国为官⽅信⽤查询系统，中国基⾦业协会要求私募基⾦管理⼈登记法律意见书对申请机构是否在该⽹站存在负⾯信息发表明确意见。该系统可以查询到失信被执⾏⼈信息、企业经营异常信息、重⼤税收违法案件当事⼈名单、政府采购失信名单等。
2. 中国⼈民银⾏征信中⼼
⾃然⼈和企业可以通过该系统申请个⼈/企业信⽤报告。查询企业信⽤报告的，需要⼀定的申请资料，详见该中⼼⽹站。
3. 绿盾企业征信系统
该系统平台为第三⽅信⽤平台，可以作为辅助尽调材料之⼀。
三、诉讼仲裁情况
1. 中国裁判⽂书⽹
中国裁判⽂书⽹是最⾼⼈民法院公布的官⽅查询平台，可供经办律师查询企业、⾃然⼈诉讼情况。
需要注意：
♦为避免检索结果过多，可以在⾼级检索中的当事⼈检索信息中输⼊被检索对象名称；
♦检索⾃然⼈诉讼情况时，可能会出现同名同姓的情况，需要进⼀步通过当事⼈住所地、性别、⾝份证号码等其他信息予以排除，不能排除的，应以书⾯形式向被调查对象确认；
♦该系统仅仅公⽰已经⽣效的判决书，对于正在审理中或调解结案的诉讼，该系统不公⽰。
2. 全国法院被执⾏⼈信息查询
3. 全国失信被执⾏⼈公⽰系统
企业信息搜索软件4. ⼈民法院公告查询系统
5. ⼈民法院诉讼资产⽹（拍卖公告查询系统）
6. 第三⽅诉讼查询⽹站
OpenLaw
理脉
OpenLaw和理脉是第三⽅诉讼查询平台，可以作为查询诉讼情况的辅助依据。某些情况下，上述第三⽅诉讼查询平台的信息较裁判⽂书⽹更为详细。
四、税收⽅⾯
1. 增值税⼀般纳税⼈资格查询

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