基金销售业务资格申请办事指南
基金销售业务资格申请办事指南
一、事项范围
注册地在山东辖区的商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格。
二、法规依据
《证券投资基金法》第41条：基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
《证券投资基金法》第51条：开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
《证券投资基金销售管理办法》第2条：本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他机构。
基金销售相关机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。
《证券投资基金销售管理办法》第8条：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
《证券投资基金销售管理办法》第16条：申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料设计的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
《证券投资基金销售管理办法》第17条：中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请，并进行审查，做出决定。
三、期限规定
自受理日起20个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外）
四、申请材料目录
一、申请材料的格式
拟申请基金销售业务资格的机构请登录中国证监会网站（v），进入“在线办事-在线申报-基金公司数据报送”栏目进行申请材料在线填报（获取账号及密码的方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》）。在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料，在线打印的书面材料加盖公章后连同相应附件一并报送山东证监局。
二、申请材料的内容
拟申请基金销售业务资格的机构应填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，并上报申请表内列明的相应附件。
基金销售业务资格申请及信息备案相关表格
1、证券投资基金销售业务资格申请表
2、基金销售机构基本信息表
3、独立基金销售机构法人股东基本情况表
4、独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表
5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表
6、基金销售管理人员基本情况表
7、基金销售网点及销售人员信息表
8、基金销售信息管理平台功能自查表
9、基金销售机构内部控制情况自查表
10、独立基金销售机构重大变更事项备案表
10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构
10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围
10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更
10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更
10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更
10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人
10、基金销售结算资金专用账户备案表
11、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表
12、基金销售支付结算机构备案表
五、办理程序
证券投资基金销售业务资格核准流程图
审核依据：《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号）、《关于实施<；证券投资基金销售管理办法>的规定》（证监会公告[2011]28号）、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）、《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号）、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号）。
审核期限：自受理日起20个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外）
如何办理基金定投
就相关问题              要求申请人就                                                                                要求申请人              相关问题做出                                                                              做出说明                进一步说明                                                                                                                                                                                                                                                                                      材料齐备                                                                    补正材料合格                                            材料不齐备                                                                      补正材料不合格                      材料审核合格      材料审核不合格                                                                                    且相关机构无异议    相关机构存在异议                          不受理 机构将下列文件传真至***********并注明联系人及，以获取在线填报账号及密码： 1、组织机构代码证； 2、基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台联网测试报告； 3、申请机构与基金销售结算资金专用账户监督银行签订的监督协议。
机构登录在线填报系统，进行基金销售业务资格申请在线填报；并在线打印，向注册所在地的中国证监会派出机构行政许可受理部门递交基金销售业务资格申请书面材料。 进行材料齐备性审核 受理 对申报材料进行实质性审查 反馈意见 补正 向相关机构征询意见 二次反馈  核准  不予核准

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