2021年金融市场基础知识单选题与答案解析7
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析7
一、单选题(共60题)
1.下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。
A：发行主体不同
B：权利载体不同
C：用于转股的股份来源不同
D：转股对公司股本的影响不同
【答案】：B
【解析】：可交换债券与可转换债券具有类似的特征，也有以下明显的区别：1．发行主体不同可交换债券的发行主体是上市公司的股东，而可转换债券的发行主体是上市公司本身。2．用于转股的股份来源不同可交换债券的股份来源是发行人持有的其他公司已发行在外股
份，而可转换债券的股份来源通常是发行人本身未来将发行的新股。3．转股对公司股本的影响不同可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大，而可交换债券的转股不会影响标的股票总股本的数量。
2.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A：中国证监会
B：国务院
C：财政部
D：中国证监会与财政部
【答案】：A
【解析】：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督
管理。
3.截至2021年末，全球第一大黑金属期货市场和第二大有金属期货市场是（）。
A：纽约期货交易所
B：上海期货交易所
C：大连商品交易所
D：郑州商品交易所
【答案】：B
【解析】：截至2021年末，上海期货交易所成为全球第一大黑金属期货市场和第二大有金属期货市场。
4.中证200指数为（）。
A：大盘指数
a股与b股的区别
B：大中盘指数
C：中盘指数
D：中小盘指数
【答案】：C
【解析】：中证200指数为中盘指数。
5.宏观审慎监管与货币政策的关系（）。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
A：①②
B：②③
C：③④
D：①④
【答案】：A
【解析】：注意第3.4项错误第3项，需要宏观审慎监管的补充为正确，题目中写的是需要货币政策的补充 第4项，价格和产出为正确，题目中写的是投入和产出宏观审慎监管与货币政策联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济；宏观审慎监管是控制过度资产负债表收缩导致的社会成本的监管努力，而资产负债表的传导渠道正是货币政策传导的重要渠道，1、2正确。二者在功能和目标上也存在区别，表现在：货币政策难以有效维护金融稳定，需要宏观审慎监管的补充，宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于价格和产出上。因此，3、4表述不正确。
6.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。
A：30
B：50
C：80
D：100
【答案】：C
【解析】：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。（注意审题，题目问的【不是】通常最小申购、赎回单位的是）
7.不属于伦敦外汇市场的特点的（）
A：以外币交易为主
B：以居民交易为主
C：以金融机构批发性交易为主
D：以外汇衍生品交易为主
【答案】：B
【解析】：伦敦外汇市场有以下几个特点：1．以外币交易为主 2．以非居民交易为主 3．以金融机构批发性交易为主4．以外汇衍生品交易为主 5．交易时段桥接美洲和亚太市场
8.表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）
A：Delta值
B：Gamma值
C：Rho值
D：Theta值
【答案】：D
【解析】：考查金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Rho值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。

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