运营风险控制措施有哪些
运营风险控制措施有哪些
风险规避，是指事先预料风险产⽣的可能性程度，判断导致其实现的条件和因素，并在实际中尽可能避免它。运营风险控制措施有哪些?如果有相关的法律知识不了解的，不知道怎么做的时候，以下就是店铺⼩编整理的相关内容，听听店铺⼩编给出的具体意见。
运营风险控制措施有哪些
1.明确风险控制的组织架构
明确基⾦管理公司风险控制的部门职责，形成公司各职能部门在风险控制上的协调监控体系。董事会作为公司最⾼权⼒机构的执⾏机构，主要负责制定风险控制政策，对公司风险负最终责任；公司总经理作为⽇常经营的组织者，具体负责公司风险控制的组织、协调；公司监察法律部作为基⾦管理公司风险控制的内设机构，监督、检查风险控制制度的执⾏情况，对于投资、交易过程中出现的风险因素及时进⾏监控，建⽴与相关业务部门风险通报协调制度；公司的各业务部门和业务岗位，在⼀定范围内具体承担与其业务相关的风险控制责任。董事会下设稽核部门直接向董事会报告，稽核室负责基⾦公司营运时，定期或不定期稽核所有部门的作业流程是否遵循内部控制制度执⾏并做成稽核报告定期向董事会报告，遇有重⼤缺失事项需实时向董事会报告。
2.风险控制具体流程。
(1)构建制度性的股票与债券投资决策流程。在投资决策过程中，凭借研究部门、外部研究⼒量的⽀撑，构建⼀套完整⾼效的“投资研究流程”，将基本⾯研究和数量化分析相结合，通过严谨的流程衔接，形成⾼效的团体，让研究、决策、交易以及风险控制等各环节紧密衔接，为取得稳定的优良业绩提供可靠的保证。
(2)严格基⾦管理公司的交易执⾏流程。在交易执⾏流程为防范分散交易的不易监控的缺点，多实⾏集中交易管理制度，即以公平、公正为原则，对公司管理的所有基⾦投资实⾏统⼀交易、统⼀管理，以保证各基⾦间利益的公平。确定交易执⾏流程运⾏的三⼤基本原则：交易管理原则、交易执⾏原则和交易监督原则。⾸先，交易执⾏流程通过建⽴外部和内部的防⽕墙制度，以防范投资过程中的道德风险。其次，交易执⾏流程以交易执⾏、交易监督、交易分析建议与反馈为基本职能，以注重市场分析判断和交易⽅法的研究创新为发展⽅向。最后，通过建⽴和明确交易执⾏流程中的岗位职责及相应的绩效考核制度以保证交易的规范运⾏，防范交易风险。
(3)制定风险容忍度。容忍度实质上是指公司所能容忍的最⼤损失。最⾼层确定公司总的风险限度，并将其分配到各个部门，使各部门负责⼈清楚了解其管理负责的额度，最后可以细分给每个交易员。公司最⾼执⾏管理委员会每年对各种核⼼业务的风险容忍度进⾏检讨和批准任何具体的改变。
(4)使⽤风险控制定量分析模型。美国各⼤证券公司都有⾃⼰的风险监视和度量风险控制模型，各公司
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的模型都有⾃⼰的特⾊，如J.P摩根在业界以定量风险矩阵模型⽽著称，但总的来说各家公司的模型的核⼼原理⼤同⼩异，总体上有如下特征：具有明确的量化指标，具有全⾯风险管理模型特征。模型考虑了公司范围内各层次的业务单位及各个种类风险的综合管理，这种管理要求将信⽤风险、市场风险、各种风险及包含这些风险的各种⾦融资产与资产组合和承担这些风险，再依据统⼀标准进⾏测量并加总，并且依据全部业务的相关性对风险进⾏控制和管理。
(5)定期编制对业务执⾏风险控制点的监控报告。将基⾦管理公司投资决策、交易执⾏过程中的风险监控制度化，定期由监察法律部门编制业务执⾏风险控制点的监控报告，分析业务执⾏过程中存在的问题及进⼀步的改进⽅向。如出现指令违法违规或者其它异常情况，应及时报告相应部门与⼈员；投资管理⼈应执⾏公平的交易分配制度，确保不同基⾦账户的利益能够得到公平对待；建⽴完善的交易记录制度，每⽇投资组合列表等应当及时核对并存档保管；建⽴科学的交易绩效评价体系。投资管理⼈应建⽴严格有效的制度，防⽌不正当关联交易损害基⾦持有⼈利益。
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