台湾2015年下半年基金从业资格货币场工具模拟试题
台湾省2015年下半年基金从业资格：货币市场工具模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 _。
A.8.33%
B.9.09%
C.16.67%
D.18.18%
2.在我国，基金行业自律性组织是_。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
3.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
4.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。
A.佣金
B.过户费
C.经手费
D.证管费
5.基金托管人需要对—出具意见。
A.基金公司财务报告
B .基金财务会计报告
C.中期基金报告
D.年度基金报告
6.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登 载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
7.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
8.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
8.我国股票价格指数不包括_。
A.沪深300指数
8.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
9.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
10.基金宣传推介材料可以_。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
11. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费；印花税
B.基金交易费；印花税
C.基金销售服务费；佣金
D.基金交易费；佣金
12.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
13.货币市场基金的份额净值_。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
14.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。
A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算
B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换
C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认
15.关于基金管理人，下列认识错误的是_。
A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
16.份额净值保持在1元人民币不变的是_。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
17.下列—属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
18.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
19.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
20.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A.血清铁减少
B .血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高
21.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向 中国证监会提交相关文件，其中包括 _。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
22.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
23.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期 不少于—年。
A.10
B.15
C.20
D.25
24.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计 年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
25.关于基金管理人，下列认识错误的是_。
A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
26.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
27.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基 金份额净值为（）元。
A.1
B.1.05
C.1.13
D.1.24
28.基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
29.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
30. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
31.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.90
32.以下属于货币证券的有_。
A.商业汇票
B.商业本票
C .金融债券
D.银行汇票
33.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.募集期间对认购费用打折
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
34.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
35.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。
A.股息
怎么买货币基金
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
36.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果
C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
37.制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
38.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理 人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

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