六、《证券投资学》练习题
第一章 证券投资工具
一、单项选择题
2．有价证券具有( C )的经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．产权性、收益性、流动性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性
8．开放式基金的交易价格取决于( C )。
A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值
12．上市外资股( B )。
A．以外币标明面值 B．以人民币标明面值，以外币认购
C．以外币标明面值，以人民币认购 D．以人民币标明面值，以人民币认购
14．股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( A )的需要而产生的。
A．系统性风险 B．非系统性风险 C．信用风险 D．财务风险
17．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( b )。
A．上涨 B．下跌 C．不变 D．难以判断
20．目前，只有（ C ）债券可以实现无纸化发行和交易
A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．中央政府债券
二、多项选择
8．债券的票面要素包括( ABC )。
A．债券的票面价值 B．债券的偿还期限 C、债券利率 D．债券发行总量
10．开放式基金的特点有（ ABD ）
A．没有预定的存续期限 B．没有发行规模的限制
C．可以上市交易 D．每个交易日连续公布基金单位净资产
12．由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场( BC )。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
第二章 证券市场
一、单项选择题
1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( C )市场。
A．资本 B．货币 C．间接融资 D．直接融资
10．目前我国零数委托适用于 Ａ 。
A、卖出股票 B、买入股票 C、卖出记帐式国债 D、买入记帐式国债
15．根据我国行与承销《证券发管理办法》规定，首次公开发行股票以（ C ）方式确定股票的发行价格。
A．累计投标询价 B．上网竞价 C．询价 D．协商定价
二、多项选择题
7．对于上证综合指数的编制，下列说法正确的是＿＿＿＿。AC
A．样本股是全部上市公司，包括A股和B股 B．样本股仅是A股
C．该股票价格指数的权数为上市公司的总股本
D．该股票价格指数的权数为上市公司的可流通的股本
8．证券交易所的竞价原则是（ ）。
A、在相同的价格下，时间优先 B．在相同的时间下，买人价格高的优先
C．在相同的时间下，卖出价格高的优先 D．在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交
答案：A、B
第四、五、七章 宏观分析、行业分析、公司价值分析
一、 单项选择题
3．（ ）财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。
A．紧缩性 B．扩张性 C．中性 D．弹性 答案：B
11．在行业的( )，公司盈利相对稳定，风险小，股价比较平稳。
A．初创期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期 答案：C
16．生活必需品或是必要的公共服务属于（ C ）行业。
A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型
18．相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是（ C ）。
A．完全竟争 B．垄断竟争 C．寡头垄断 D．完全垄断
二、 多项选择题
7．下列说法错误的是( )。
A．松的货币政策对股价上涨有积极影响 B．汇率上升对本国股价上涨有积极影响
C．提高利率对股价上扬有负面影响 D．紧的货币政策对股价上涨有积极影响
答案：BD
12．股权分置改革将对沪、深证券市场产生深刻、积极的影响有（ ABC ）
A．资本市场的功能将会发生根本性转型，从“货币池”转为“资产池”
B．有利于建立完善上市公司管理层的激励和约束机制
C．金融创新进一活跃，上市公司重组并购行为增加
D．将从根本上杜绝大股东违规行为
第八、九、十章 概述、K线、切线形态理论和技术指标
一、 单项选择题
1．利用黄金分割线计算下降趋势停止的低点是用（ ）乘以黄金数字。
A．移动平均线 B．低点 C．高点； D．最近的一个反弹高点 答案：C
14．与趋势线平行的切线为( )。
A．压力线 B．轨道线 C．速度线 D．角度线 答案：B
21．将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价，得出一组正数和负数，依据这组数据可以计算技术指标( )。
A．MA B，MACD C．RSI D．KDJ 答案：C
23．技术指标乖离率的参数是( )。
A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA
二、多项选择题
1．（ ）是水平的支撑压力线。
A．趋势线 B．百分比线 C．黄金分割线 D．速度线 E．扇形线 答案：BC
11．如果不考虑其他因素的影响，以下属买人信号的有( )。
A．DIF和DEA的走向与价格走向向形成底背离 B．WMS指标接近50
C．KD指标进入20以下下区域 D．BIAS大于40％
答案：AC
什么是a股b股六、《证券投资学》练习题
第二章 证券投资工具
一、单项选择题
1．有价证券是 的一种形式。B
A．商品证券 B．虚拟资本 C．权益资本 D．债务资本
7．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( B )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金
13．一般来说，期限较长的债券，( D )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大
15．可转换证券实际上是一种普通股票的( A )。
A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
16．只能在期权到期日行使的期权是( C )。
A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
21．契约型证券投资基金反映的是（ C ）
A．所有权关系 B．债务债权关系 C．委托代理关系 D．信托关系
二、多项选择
3．作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是( BCD )。
A．较高收益 B．分散风险 C．专家管理 D．规模效益
7．债券的特征有( ABCD )。
A．偿还性 B．安全性 C．流动性 D．收益性
11．股票指数期货的功能包括( AC )。
A．套期保值 B．投资组合 C．投机 D．筹资
第二章 证券市场
一、单项选择题
2．证券业协会性质上是一种( C )。
A．证券监督机构 B．证券服务机构 C．自律性组织 D．证券投资人
5．世界上最早、最有影响的股价指数是( A )。
A．道．琼斯股价指数 B．恒生指数 C．日经指数 D．纳斯达克指数
12．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股
14．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（D ）
A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金 D．首日上市的证券
二、多项选择题
3．我国证券市场上的自律性组织包括( AC )。
A．中国国债协会 B．中国人民银行 C．中国证券业协会 D中国证监会
4．影响股票市场价格的因素主要有以下几个方面( ABCD )。
A．宏观因素 B．产业和区域因素 C．公司因素 D．市场因素
第四、五、七章 宏观分析、行业分析、公司价值分析
三、 单项选择题
9．在宏观经济指标体系中，国民生产总值属于( )。
A．先行指标 B．同步指标 C．滞后指标 D．货币指标 答案：B
10．行业的发展与国民经济总体的周期变化之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )型3种行业。答案：B
A、初创、成长和衰退 B．增长、周期和防御 C、幼稚、周期和衰退 D．增长、周期和
衰退
15．在市场过热、投机气氛浓郁时，高市盈率往往意味着( D )。
A．企业盈利能力非常强 B．公司成长空间大
C．公众对公司业绩评价高 D．股价过高、市盈率可能被扭曲
17．遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（ D ）
A．成长期 B．成熟期 C．衰退期 D．幼稚期
四、 多项选择题
8．政府可采用( )等手段来促进某一产业的发展。
A．政府补贴 B．提高效率 C．税赋优惠 D．限制同类国外产品的进口
答案：ACD．
10．完全竞争性行业具有的特点包括( )。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流通 B．只有极少数企业能够影响产品价格
C．企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者 D．企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定
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