2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案
单选题（共30题）
1、关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A.C2为风险承受能力最低的类型
B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失
C.没有风险意识度的投资者类型为C4
D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金
【答案】 D
2、按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A.交易工具的期限
B.交易标的物
C.交易方式
D.交割期限
【答案】 B
3、(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要
A.部门
B.机制
C.人员
D.问责
【答案】 A
4、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）
A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的
B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理
D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考
【答案】 D
5、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。
A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易
【答案】 B
6、（2020年真题）某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。
A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理
B.接受10亿元赎回申请
C.暂停接受赎回申请
D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理
【答案】 C
7、关于公司型基金，下列说法不正确的是（ ）。
A.具有法人资格
B.设有董事会
C.自行经营与管理基金资产
D.依据投资公司章程营运基金
【答案】 C
8、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。
A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D.募集期限一般不得超过6个月
【答案】 D
9、(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
基金份额计算A.股票筹集资金主要投向实业领域
B.基金、股票和债券都是直接投资工具
C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D.债券筹集资金主要投向实业领域
【答案】 B
10、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照（ ）有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
A.《支付机构客户备付金存管办法》
B.《支付机构预付卡业务管理办法》
C.《支付机构网络支付业务管理办法》
D.《非银行支付机构网络支付业务管理办法》
【答案】 A
11、我国上海、深圳证券交易所属于( )。
A.基金自律管理机构
B.基金监管机构
C.基金投资顾问机构
D.基金销售机构
【答案】 A
12、开放式基金所特有的风险是（ ）。
A.合规风险
B.巨额赎回风险
C.技术风险
D.基金自身的管理风险
【答案】 B
13、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。
A.商业银行
B.登记公司
C.证券公司
D.保险公司
【答案】 B
14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】 C
15、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】 D
16、(2016年)基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
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