《证券投资基金》1-10章自测试卷
单选题：
1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（A）银行储蓄。
A.大于B.小于C.基本接近D.无法比较
2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（A）。
A.严格监管，信息保密B.集合理财、专业管理C.组合投资，专业管理D.利益
共享，风险共担
3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（C）。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（B）。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投
资人D.受益人、管理人和投资人
5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（A）。
A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金
发起人共同承担
6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（D）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.促进产业发展和经济增长C.促进证券市场的
稳定和健康发展D.促进了金融行业的交易成本的降低
7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的
（A）。
A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产
8.（C）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金份额持有人
9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（D）。
A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人
与受托人的关系
10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（B）。
A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%
B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的
20%
D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，
单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
11、开放式基金是通过投资者向(C)申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场
12、证券投资基金诞生于(B)。
A.美国B.英国C.德国D.法国
13、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是(A)。
A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金
C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF
14、根据股票(A)的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格
15、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B)。
A.0.0001元B.0.001C.0.1元D.0.01元
16、基金招募说明书的内容不包括以下(C)方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前
十名基金持有人
17通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B)。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会
18、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(C)个月内，以审慎监
管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．3B．5C．6D．10
19、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起(D)个月内进行
开放基金的募集。
A.2B.3C.1D.6
20、(C)是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，
计算依据。
A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率
21、(C)阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集
22、一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（A）为基础计算的。
A.基金单位资产净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
23、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国
或第三国证券市场的证券投资基金是（C）。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金
24、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是(A)。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金持有人
25、我国基金管理公司全部为(A)。
A.有限责任公司B.股份有限公司C.股份公司D.合伙公司
26、基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（D）。
A.宏观与策略研究
B.行业研究
C.个股研究
D.风险研究
27、基金清算账册以及有关文件由(A)来保存。
A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组
28、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（B）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
29、下列不属于基金市场营销特殊性的是(B)。
A.持续性B.营利性C.专业性D.服务性
30、封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（A）年。
A.5B.10C.15D.20
31、(B)，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A.20世纪90年代末B.20世纪80年代以后C.20世纪60年代以后D.20世
纪40年代以后
32、(C）基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑，因此是最能有
效反映基金经营成果的指标。
A、标准差B、贝塔值C、净值增长率D、持股集中度
33、合理的基金费用可以从(C)中支付。
A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人受益
34、甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其
可得到的认购份额为(A)份。
A.9900B.9901C.9900.9D.10000
35、一家基金管理公司拥有的基金产品总数称为(A)。
A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度
36、目前，我国货币型基金的认购费率一般为(D)。
A.1%～5%B.1%以下C.5%以下D.0
37、封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例
不得低于基金年度已实现利润的（C）
A、50%B、60%C、90%D、70%
38、基金管理公司的独立董事人数不得少于(B)。
A.2人B.3人C.5人D.10人
39、市场竞争越激烈，基金费率通常(B)。
A.越高B.越低C.波动越大D.无变化
40、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低
于（C）人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，
持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。
A、3000万元，3个B、2000万元，3个以上
C、2000万元，3个D、2000万元，3个以上
41、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（C）天的债券，投资组合的
平均剩余期限不得超过（）天，实际上货币市场基金的风险是较低的。
A、300，180B、360,160C、397,180D、360,360
42、(C)是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即
基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金
财务报表的复核
43、（D）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A、基金运营部B、基金研究部C、风险管理部D、投资决策委员会
44、我国证券投资基金托管费以(B)为基础计提。
A.基金资产总额B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额
45、属于证券投资基金收益的是(B)。
A.基金投资所得股息B.基金对投资人的分红
C.基金管理费D.基金托管费
46、假设投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了
基金份额，那么利润将会从(C)起开始计算。
A、4月15基金份额计算日B、4月16日C、4月18日D、4月20日
47、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入(C)。
A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.
征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税
48、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代
缴个人所得税时，按(D)计算应纳税所得额。
A、20%B、30%C、40%D、50%
49、下列属于基金首次募集披露的信息是(D)。
A.基金份额上市交易公告书B.基金资产净值C.基金年度报告D.基金份
额发售公告
50、我国基金监管的首要目标是(B)。
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