邮储合规大行动题库营管理
（）是自然人因投资、消费、结算等需要，凭个人有效实名证件以自然人名称在邮政储蓄机构（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。[1.5分]
（）指特约商户在出售商品或提供服务时，通过ＰＯＳ终端完成持卡人用卡付款的过程。[1.5《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》（２０１４年４号文件）要求包括（）。[2分]《邮政金融资金安全检查规定》适用于各级邮政企业和邮政储蓄银行对（）等安全防范工作的２０１４年７月２５日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求２０１４年７月２５日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求ＡＴＭ存款每次放入钞票数不得超过（）张。[1.5分]
按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法（２０１４年版）》规定，下列（）情况下规章制按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法（２０１４年版）》规定，制定、修订规章制度应陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行２０１４年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。[2分个人申领绿卡时起存金额为（）元。[1.5分]
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》，省（区、市）级金融资金安全管理领导小组联根据《邮政金融资
金安全检查规定（试行）》，省（区、市）邮政公司安全保卫部门应每（）根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，下列属于对违规违纪人员处理中“行政处理”根据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，邮政企业或邮政储蓄银行发现有下列（）等情根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，对失职人员的责任查究包括行政处理和经济赔偿；根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于储蓄网点负责人在邮政金融资金安全管理根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特别重大案件的是（）。[1.5分]
根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特别重大案件的是（）。[1.5分]
根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特大案件的有（）。[2分]
根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于业务管理员在邮政金融资金安全管理中主根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于重大案件的是（）。[1.5分]
根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于重大案件的是（）。[1.5分]
根据《中国邮政储蓄银行“三重一大”决策制度暂行办法》有关规定，下列属于“三重一大”根据《中国邮政储蓄银行“三重一大”决策制度暂行办法》有关规定，下列属于“三重一大”根据《中国邮政储蓄银行电话银行业务管理办法（试行）》规定，投诉工单的处理时限最长为根据《中国邮政储蓄银行公文处理
办法（２０１３年版）》规定，下发规章制度应当采用（）根据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法（试行）》规定，各级机构案件防控工作领导小组根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定，二级分行监察部门应按（）对辖内日根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定，二级分行应（）向一级分行监察部门根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定，一级分行监察部门应（）对辖内日常根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定，一级分行应（）向总行监察部门报送根据《中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法》规定，一级支行应（）向二级分行监察部门根据《中国邮政储蓄银行员工举报暂行办法》规定，受理举报的工作人员有（）情形之一的，根据《中国邮政储蓄银行员工举报暂行办法》规定，宣传报道对举报有功人员的奖励，除征得根据邮储银行相关规定，办理个人人民币储蓄业务的网点，熟悉储蓄业务的人员不少于（）人根据邮储银行相关规定，财务管理必须依据现行法规和制度办事，不得弄虚作假、违法乱纪，根据邮储银行相关规定，大额交易发生后的（）个工作日内，总行汇总全行大额交易报告以电根据邮储银行相关规定，大额交易发生后的（）个工作日内，总行汇总全行大额交易报告以电根据邮储银行相关规定，对于因工作需要从计算机系统中获取或导出的临时性数据，在使用后根据邮储银行相关规定，反系统中各角人员应按照各自职责密切配合、分工合作落实客根据邮储银行相关规定，访问邮政金融计算机系统数据时应采取严格的网络防护措施，禁止外根据邮储银行相关规定，各级行应建立健全固定资产使用、保管和领用的登记制度。[2分]
根据邮储银行相关规定，印章由于磨损等原因需刻制新章时，要重新办理审批手续，启用新章根据邮储银行相关规定，员工参加上级行组织的内部培训须经主管领导批准，并报知人力资源根据邮储银行相关规定，员工连续工作满（）年以上，享受年休假。[1.5分]
根据邮储银行相关规定，中国邮政储蓄银行各级分支机构对其辖属分支机构进行转授权应当在合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。[2分]
中国邮政储蓄银行网上银行查询活期储蓄存款按（）结息。[1.5分]
客户本人办理单笔转账金额在（）万元以上（含）现金到账户转账的，应登记客户身份基本信客户连续累计输错卡／折等凭证密码达（）次，密码自动锁定。[1.5分]
客户凭绿卡办理（）交易时，普通柜员可不使用磁条读写器刷卡读入卡号。[1.5分]
客户在邮储银行开立储蓄账户时，邮储银行应按照客户特点、账户属性、国籍、地域、行业或吕家进行长在中国邮政储蓄银行２０１４年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话上对吕家进行长在中国邮政储蓄银行２０１４年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话上提绿卡通卡内储种为通知存款的子账户，单笔存款金额最高为（）元（含）。[1.5分]
商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的商业银
行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范邵智宝副行长在中国邮政储蓄银行２０１４年零售信贷工作电视电话会议上的报告对强化风险属于吕家进行长在中国邮政储蓄银行２０１４年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话为规范决策行为，提高决策水平，各级领导进行“三重一大”事项决策时，必须做到（）。[2下列不属于《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法（２０１４年版）》规定的规章制度的是（下列选项中，对邮政储蓄银行开立个人存款账户规定的说法错误的是（）。[1.5分]
下列选项中，对邮政储蓄银行开立个人存款账户规定的说法错误的是（）。[1.5分]
下列选项中，属于中国邮政储蓄银行大额度资金运作事项的是（）。[1.5分]
下列选项中，属于中国邮政储蓄银行重大项目安排事项的包括（）。[2分]
依据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》，市、县级金融资金安全管理领导小组联席会议依据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，邮政企业安全保卫部门对二类和代理网点的检依据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，邮政企业安全保卫部门对金库的检查内容不包依据《邮政金融资金安全检查规定（试行）》，邮政企业安全保卫部门对一类网点的检查内容依据《中国邮政储蓄银行突发事件总体应急预案》规定，灾害性事件主要包括各地发生各类自银行从业人员在受雇期间应妥善保存客户资料及交易信息档案，离职后可以根据需要自由使用邮储银行各类规章制度的管理遵循的原
则有（）。[2分]
邮储银行各类规章制度制定及其管理应符合国家和监管部门的法律、法规、规章规定，不得与邮储银行直辖市和计划单列市分行高级管理层下设的委员会中没有（）。[1.5分]
邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用，属于其大额度资邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为（）亿元及以上（含）的公司授信业务，属于其大邮政储蓄一本通内各账户单笔存款金额最高（）万元（含）。[1.5分]
邮政储蓄营业机构负责人不得对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不邮政金融资金案件分为特别重大案件、特大案件、重大案件、较大案件和一般案件。[2分]
整存整取（包括转存后）可最多办理（）次部分提前支取。[1.5分]
中国邮政储蓄银行案件防控领导小组会议原则上（）召开一次。[1.5分]
中国邮政储蓄银行总行（）应将“三重一大”决策制度执行情况，作为对领导人员考察、考核中国邮政储蓄银行总行研究决定“三重一大”事项，须有（）以上（含）成员到会方能召开。主观上善意的、从集体利益出发的违规行为不需要防范和查处。[2分]
A、个人结算账户
B、个人储蓄账户
C、个人理财账户
D、个人贷款专户答案：A A、董事会B、监事会C、高管层D、合规部门答案：A A、电话银行B、ＰＯＳ消费C、网上银行D、商易通答案：B A、强化审慎经营理念，完善绩效考核机制B、严格落实贷款管理制度答案：ABCD A、邮政金融业务B、网点、金库C、运钞D、自助机具答案：ABCD
答案：ABC A、要加强定期轮岗B、要加强员工行为的排查C、要加强印章管理，强
A、合规教育、合规意识、合规文化
B、法制教育、合规意识、诚信文答案：A A、５０B、１００
C、２００
D、５００答案：B A、规章制度规范的内容已不存在B、规章制度所规范内容已被其他制答案：D A、正确B、错误答案：A
答案：ABCD A、强化案件风险防范B、加强营运风险控制C、提升代理网点合规水平
A、正确
B、错误答案：A A、１B、５
C、１０
D、５０答案：C A、人民银行B、银监会C、外汇管理局D、银行业协会答案：B A、每年B、每季C、每月D、每周答案：B A、一个月B、两个月C、季度D、半年答案：D A、诫勉谈话B、通报批评C、调离关键岗位D、解除劳动合同答案：ABCD A、发生邮政金融资金案件或重大突发事件B、有明显的安全防范漏洞答案：ABCD A、５％B、１０％C、２０％D、５０％答案：C A、负责建立并落实邮政金融资金安全管理责任制B、严格执行邮政金答案：ABCD A、涉案金额在３００万元以上，５００万元以下的贪污案件B、涉案答案：B A、涉案金额在３００万元以上，５００万元以下的贪污案件B、涉案答案：B A、涉案金额在３００万元以上，５００万元以下的贪污案件B、涉案答案：ACD A、严格执行日常对相关交易的授权，并落实三级权限管理B、负责组答案：B A、涉案金额在３００万元以上，５００万元以下以上的贪污案件B、答案：C A、涉案金额在３００万元以上，５００万元以下以上的贪污案件B、答案：C A、重大决策B、重要人事任免C、重大项目安排D、大额度资金运作答案：ABC A、重大决策B、重要人事任免C、重大项目安排D、大额度资金运作答案：D A、３B、４C、５D、６答案：C A、部门发文B、行发文C、批复D、授权答案：B A、负责审定全行尽职检查各项制度
办法B、负责审议本级行年度现场答案：ABCD A、年B、季度C、月D、周答案：B A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：B A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：B A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：A A、每年B、每季度C、每月D、每周答案：B A、是被举报人或被举报人近亲属的B、本人或近亲属与被举报问题有答案：ABC A、正确B、错误答案：A A、２B、３C、４D、５答案：C A、正确B、错误答案：A A、２B、３C、４D、５答案：D A、２B、３C、４D、５答案：D A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、１B、２C、３D、４答案：A A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、日B、旬C、季D、年答案：C A、１B、５C、１０D、１５答案：A A、３B、５C、１０D、１５答案：A
A、换卡
B、存款
C、查询
D、消费答案：A A、正确B、错误答案：A A、讲好“合规一堂课”B、组织好集体学习C、开展好自我批评D、广答案：ABCD A、领导带头，积极组织实施，确保“合规大行动”取得实效B、切实答案：ABD A、５０万B、１００万C、２００万D、５００万答案：D A、专项业务制度B、工作指导意见C、合
规政策D、考核办法答案：C A、正确B、错误答案：A
答案：ABCD A、坚持以信贷规律为基础B、坚守以合规文化为理念C、是要加强合规
A、高度重视合规工作是当前形势的客观要求
B、持续增强合规能力是答案：ABCD A、集体决策B、务实高效
C、发扬民主，广泛听取意见
D、遵守国家法答案：ABCD A、管理办法B、操作规程C、实施细则D、会议纪要答案：D
答案：A A、邮政储蓄机构在进一步确认存款人身份时，不认可存款人出具的工
答案：A A、邮政储蓄机构在进一步确认存款人身份时，不认可存款人出具的工
A、重大工程建设项目
B、采购大宗物资和购买服务
C、大型租赁项目、
答案：D
答案：ABC A、年度固定资产投资计划B、采购大宗物资和购买服务C、大型租赁项
A、每年
B、每季
C、每月
D、每周答案：C A、网点及ＡＴＭ、ＰＯＳ等自助机具防盗、防抢设施的建设、使用、
答案：D A、及时、准确地调拨资金，合理配置备用金留存B、金库（包括：守答案：A
答案：C A、网点及ＡＴＭ、ＰＯＳ等自助机具的防盗、防抢防范制度、措施执
A、正确
B、错误答案：A A、正确B、错误答案：B A、严密性和完备性B、依法合规性
C、及时性和协调性
D、适用性和可答案：ABCD A、正确B、错误答案：A
答案：B A、资产负债管理委员会B、三农金融服务管理委员会C、风险与内控委
A、２０
B、５０
C、８０
D、１００答案：C A、１０B、５０C、１００D、２００答案：C A、１０B、５０C、１００D、２００答案：D A、正确B、错误答案：A A、正确B、错误答案：A A、３B、５C、１０D、不限次数答案：B A、每年B、每季度C、每月D、每周答案：B A、办公室B、人力资源部门C、审计部门D、纪检监察部门答案：B A、二分之一B、三分之二C、四分之三D、五分之四答案：B A、正确B、错误答案：B

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