反参考题库(2022 年 3 月测试 )151-200
反参考题库（2022 年 3 月测试 ）151-200
151.被列入国务院有关部门、机构发布的、名单；联合国安理会决议中所列的、 名单；被列入国家有关部门发布的通缉罪犯名单及其他禁止性名单均属于公司规定的禁止类客户范围( )。 【单选题】 [单选题] *
A、 是(正确答案)
B、 否
《证券公司反工作指引》属于反一法四规范畴内的法规( )。 【单选题】 [单选题] *
A、 是
B、 否(正确答案)
直接或者间接拥有超过( )%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人。( ) 【单选题】 [单选题] *
A、15
B、20
C、25(正确答案)
D、30
154.分支机构反工作小组每年至少召开( )次反工作会议，对本单位反工作进行及时总结与 规划。【单选题】 [单选题] *
A、1
B、2(正确答案)
C、3
D、4
155.各分支机构层面设立可疑交易初审岗，由( )担任，负责可疑交易监测，对反岗提交的尽职调查报告进行进一步分析、调查及复核，并对可疑交易进行研判及内部报告。(【单选题】 [单选题] *
A、反岗
B、运营总监
C、合规专员(正确答案)
D、业务运营
156.我公司的员工应当履行的反义务有哪些？1.客户身份识别;2.客户身份资料及交易记录保存;3. 大额及可疑交易报告; 4.反有关信息保密。【单选题】 [单选题] *
A、123
B、134
C、234
D、以上皆是(正确答案)
“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者( )的一个或多个自然人。 【单选题】 [单选题] *
A、获取收益(正确答案)
B、实际控制
C、绝对控股
D、具有表决权
158.信托的控制人是指信托的委托人、( )、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。 【单选题】 [单选题] *
A、监督人
B、控制人
C、受托人(正确答案)
D、托管人
以下哪种身份的非自然人客户的受益所有人无须识别。( ) 【单选题】 [单选题] *
A、大使馆(正确答案)
B、合伙企业
C、个体工商户
D、国有企业
分支机构应在( )个工作日内完成对本机构中、高风险等级客户的定期审核工作。( ) 【单选题】 [单选题] *
A、5
B、10(正确答案)
C、15
D、20
161.分支机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除、恐怖 融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，
应当自上一次提交可疑交易报告之日起每 ( )个月提交一次接续报告。【单选题】 [单选题] *
A、1
B、2
C、3(正确答案)
D、4
十六周岁至二十五周岁的，发给有效期( )的居民身份证。( ) 【单选题】 [单选题] *
A、十年(正确答案)
B、十五年
C、二十年
D、长期
四十六周岁以上的，发给( )有效的居民身份证。( ) 【单选题】 [单选题] *
A、十年
B、十五年
C、二十年
金融机构有哪些D、长期(正确答案)
中国积极参加国际反合作，2007 年 6 月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。 【单选题】 [单选题] *
A、金融行动特别工作组(正确答案)
B、亚太反小组
C、欧亚反与反恐融资小组
D、欧洲理事会反专家特别委员会
为了预防( ) 活动，维护金融秩序，遏制犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反法》。【单选题】 [单选题] *
A、走私
B、(正确答案)
C、贪污贿赂
D、金融
166.《中华人民共和国反法》所称反，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒
品犯罪、黑社会 性质的组织犯罪、( )、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的活动，依照本法规定采取相关措施的行为。 【单选题】 [单选题] *
A、泄密罪
B、扰乱市场秩序罪
C、恐怖活动犯罪(正确答案)
D、治安犯罪
167.《中华人民共和国反法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反行政主管部门建议 有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分。【单选题】 [单选题] *

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