证券投资学课后习题
一、单项选择题
第一章：概述
1、证券按其性质不同，可以分为 〔 〕
A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货币证券
C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有价证券
２、广义的有价证券包括 〔 〕货币证券和资本证券。
A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券
3、有价证券是〔 〕的一种形式。
A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本
4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、〔 〕、政府证券和国际证券。
A、银行证券 B、保险公司证券 C、投资公司证券 D、金融机构证券
5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按〔 〕划分的。
A、构成内容 B、是否上市 C、是否有价 D、发行主体
6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按〔 〕划分的。
A、交易对象 B、市场职能 C、市场组织形式 D、交易目的
7、证券投资是指投资者购置〔 〕以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券 B、股票 C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品
8、进入证券市场进展证券买卖的各类投资者即是证券投资的〔 〕
A、主体 B、客体 C、中介 D、对象
凭证式国债9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成〔 〕关系。
A、正比 B、反比 C、不相关 D、线性
10、以下哪种风险属于系统性风险〔 〕
A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险
11、以下哪一类不是证券发行主体"( )。
A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构
12、有价证券代表的是( )
A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权
13以下风险最大的有价证券是〔 〕。
A、股票 B、国债 C、基金凭证 D、金融债券
14、购置力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。
A、利率B、汇率C、物价D、政策
第二章股票
1、设立股份**申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的〔 〕
A、20% B、25% C、30% D、35%
2、监事由〔 〕选举产生。
A、股东大会 B、职工代表大会 C、董事会 D、上级任命
3、以人民币标明面值，供投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为〔 〕
A、B股 B、H股 C、A股 D、N股
4、股票表达的是〔 〕
A、所有权关系 B、债券债务关系 C、信托关系 D、契约关系
5、蓝筹股通常指〔 〕 的股票。
A、发行价格高 B、经营业绩好的大公司 C、交易价格高 D、交易活泼
6、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )
A、帐面价值 B、票面价值 C、清算价值 D、内在价值
7、普通股股东通过参加〔 〕表达其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、以上均不正确
8、能转换成普通股票的优先股票是〔 〕
A、参与优先股票 B、可转换优先股票
C、可收回优先股票 D、累积优先股票
9、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是〔 〕
A、优先股票 B、后配股 C、混合股 D、以上均不正确
10、风险最大的股票是〔 〕
A、普通股 B、优先股 C、劣质股 D、蓝筹股
11、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为〔〕
A、非累积优先股 B、非参与优先股
C、可赎回优先股D、股息率固定优先股
12、"公司法"规定监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低〔 〕
A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5
13、以下不属于股东权利的是〔 〕
A、参与重大事项决策 B、转让股份
C、享有股息分配 D、参与日常事务管理
14、股份**的最高权力机构和最高决策机构是〔 〕。
A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、总经理
15、N股是中国企业在〔 〕上市的外资股
A、悉尼 B、新加坡C、新西兰 D、纽约
第三章债券
1、债券反映的是筹资者和投资者之间的( )关系。
A、 债权 B、 所有权 C、 债务 D、 A和C
2、以下各种债券中，通常可以认为没有信用风险的是〔 〕
A、中央政府债券B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券
3、优先股与债券的共同点是〔 〕
A、收益固定 B、不可返还性 C、收益不固定 D、风险比普通股大
4、公债不是〔 〕
A、有价证券 B、虚拟资本 C、筹资手段 D、所有权凭证
5、仅向发行单位内部或与发行单位有特殊关系的投资人出售的债券是〔 〕
A、公募债券 B、私募债券 C、信用债券 D、抵押债券
6、短期债券是归还期限在〔 〕以下的债券。
A、3个月 B、 一年 C、9个月 D、6个月
7、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是〔 〕
A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、归还方式
8、公司以其金融资产抵押而发行的债券是〔 〕
A、承保公司债 B、不动产抵押公司债
C、证券抵押信托公司债 D、设备信托公司债
9、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为：〔 〕
A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券
10、外国公司在美国发行的以美元标价的债券称为：〔 〕
A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券
11、国库券属于〔 〕债券。
A、长期 B、短期 C、企业 D、欧洲
12、债券是由〔 〕出具的。
A、投资者 B、债权人 D、债务人 D、代理发行者
13、外国公司在中国发行的以人民币标价的债券称为〔 〕。
A、扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、龙债券
12、以下风险最大的债券是〔 〕。
A、国家债券 B、企业债券 C、金融债券 D、地方政府债券
13、贴现债券的发行属于( )。
A、平价方式 B、溢价方式 C、折价方式 D、都不是
第四章：基金
1、以下基金参与主体中，以基金设立为目的，并采用一定步骤和必要措施来到达设立基金目的的人是〔 〕
A、基金发起人 B、基金管理人 C、托管人 D、基金监视人
2、开放式基金的交易价格取决于〔〕
A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、其他
3、封闭式基金基金单位的交易方式是〔〕
A、赎回 B、证交所上市C、既可赎回，又可上市 D、柜台交易
4、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的选项是〔 〕
A、期限一般为10－15年 B、规模固定
C、交易价格受市场供求的影响 D、交易价格取决于基金资产净值
5、开放式基金的基金单位是直接按〔 〕来计价的 。
A、市场供求 B、基金资产总值 C、基金单位资产净值 D、基金收益
6、基金在美国的称谓是〔 〕
A、共同基金 B、互助基金 C、单位信托基金 D、证券投资信托基金
7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最正确的投资工具是〔 〕
A、股票 B、投资基金 C、债券 D、银行储蓄
8、基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为〔 〕
A、开放型基金 B、封闭型基金 C、契约型基金 D、公司型基金
9、按照"基金管理暂行方法"的规定，基金管理人由〔 〕机构担任。
A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司
10、契约型基金反映的是〔 〕关系。
A、产权关系 B、信托关系 C、所有权关系 D、债权债务关系
11、证券投资基金的资金主要投向〔 〕。
A、实业 B、邮票 C、有价证券 C、珠宝
12、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由〔 〕托管。
A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金发起人
13、证券投资基金反映的是〔〕关系。
A、产权 B、所有权 C、债权债务 D、委托代理
第五章：根本分析
1、以下哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等根本原理推导出的〔 〕
A、技术分析 B、根本分析C、市场分析 D、学术分析
２、进展证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：〔 〕
A、技术分析和财务分析 B、技术分析、根本分析和心理分析
C、技术分析和根本分析 D、市场分析和学术分析
3、中央银行假设对外宣布提高法定存款准备金率，该货币政策属于〔 〕
A、紧缩的货币政策B、松动的货币政策
C、中性的货币政策 D、平衡的货币政策
4、以下何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力〔 〕
A、公共事业 B、能源 C、设备 D、房地产
5、宏观经济分析的意义不包括〔 〕
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