大连商品交易所集团交割仓库资格审核、年审
附件
大连商品交易所集团交割仓库资格审核、年审及
现场检查工作办法
第一章总则
第一条为规范大连商品交易所（以下简称交易所）集团交割仓库的资格审核、年审和现场检查工作，保证资格审核工作的公正透明，提高仓库服务质量和管理水平，根据交易所章程、交易规则及《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》等业务规则，制定本办法。
第二条集团交割仓库是经交易所批准的，可以设立分库的指定交割仓库。集团交割仓库包括集团交割仓库总部（以下简称总部）和集团交割仓库分库（以下简称分库）。总部可设立多个具有控股、参股或合作关系的仓储企业为分库，可授权分库办理交割业务。
第三条年审是指交易所采取查阅、复制文件或资料、查验原件、谈话及询问等多种方式，每年对审查对象进行的监督检查行为。
第四条现场检查是指交易所到审查对象通过查阅、复制文件或资料、查看实物、谈话及询问等多种方式进行的监督检查行为。
第五条集团交割仓库的资格审核、年审和现场检查，适用本办法。
   
第二章资格审核
第一节集团交割仓库的设立条件
第六条总部应符合的条件
（一）应当具有中华人民共和国境内注册的法人资格。
（二）应设立运营满两年，并且在此期间未有控股股东变化等重大变更事项。
（三）财务要求：
1.玉米品种申请人注册资本及净资产均不得低于1亿元；其他品种另行规定。
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2.财务状况良好，具有较强的抗风险能力。
3.连续两年以上（含两年）未出现亏损的，优先考虑。
4.最近三年内（若企业设立不满三年，自企业设立开始计算时间）不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大事项，财务会计报告无虚假记载。
（四）最近三年内（若企业设立不满三年，自企业设立开始计算时间）无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录。
（五）应指定专门部门和人员负责交割业务。判决和裁定的区别
（六）对于玉米品种，集团交割仓库应能设立3个（含）以上的分库，分库至少分布在两个地区，其中一个必须为东北地区（即黑龙江省、吉林省、辽宁省或内蒙古自治区），东北地区分库需位于沿海主要玉米集散港口或产区主要玉米产地。其他品种要求由交易所另行规定和公布。
（七）应当承认并遵守交易所的交易规则与实施细则。马的俗语
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（八）交易所要求的其他条件。
第七条分库应符合的条件
（一）应当具有中华人民共和国境内注册的公司或分公司资格。
（二）设立运营满两年，并且在此期间未有控股股东变化等重大变更事项的，优先考虑。
（三）财务要求：
1.玉米品种申请人净资产不得低于500万元；其他品种另行规定。
2.财务状况良好，具有较强的抗风险能力。
3.连续两年以上（含两年）未出现亏损的，优先考虑。
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4.最近三年内（若企业设立不满三年，自企业设立开始计算时间）不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大事项，财务会计报告无虚假记载。
汉字的历史5.没有到期未清偿债务。
（四）库容要求：
1.玉米品种每个分库散粮库容不得低于10万吨，最低保证库容不得低于5万吨。
2.玉米品种仓库的占地面积不低于10万平方米的，优先考虑。
3.其他品种分库库容、最低保证库容和仓库占地面积等要求由交易所另行规定和公布。
4.某一分库同时申请交易所2个（含）以上品种、或者申请时该分库已经是其他品种指定交割仓库或分库的，交易所酌情降低最低保证库容的要求。
（五）分库应当具备必要的计量、通讯、消防、通风、除湿以及物流（如铁路专用线等）、装卸作业等满足仓储业务需要的设施。
（六）分库应当具有完善的商品存储管理制度。商品存储管理制度应包括日常入出库、保存、日常检查、风险应急预案等。
（七）分库应当具备良好的物流运输条件。
（八）分库的计量设备包括汽车衡、散粮计量称等。分库的计量、检验等设备应保持正常状态，按时完成审核、校验，保证业务正常进行。
（九）分库的库房、仓房等仓储设施的墙面、屋顶应干燥、无渗水、不漏雨，地面应干燥、无鼠洞。
（十）分库最近三年内（若分库设立不满三年，自分库设立开始计算时间）无严重违法违规行为记录、重大纠纷、重大诉讼和被取消指定交割仓库资格的记录。
（十一）分库主要管理人员应当具备仓储管理经验。
（十二）具有经营相关品种仓储业务两年以上经验的分库，予以优先考虑。

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