四川2016年期货从业资格股指期货套期保值交易试题
四川省2016年期货从业资格：股指期货套期保值交易试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.2
B.7
C.10
D.15
2、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A.市场资金总量变动率
B.市场资金集中度
C.现价期价偏离率
D.期货价格变动率
3、中国期货业协会是（）。
A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
4、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
上海移动营业厅网点A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关 系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
7、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A.1
B.2
C.3
D.5
8、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货
B.买入欧元期货，同时买入美元期货
C.卖出美元期货，同时买入欧元期货 D.买入美元期货，同时卖出欧元期货 9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A.期货交易所
B.中国证监会
C期货投资者保障基金
D.风险准备金
10、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
11、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价 格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉 讼，应当以（）为被告。
A.期货公司
B.期货公司营业部
C.小王
D.期货公司和小王
13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
14、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
15、—的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。
A.移动平均线
B.几何平均线
C.支撑线
D.压力线
16、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元
17、期货公司任用人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员
19、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
20、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
21、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准，但应当限制其结算业务范围
22、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。
A.19480 元
B.19490 元
C.19500 元
D.19510 元
23、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A. 20
B.15
C.10
D.5
24、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A.服务周到
B.技能熟练
C.诚实信用
D.小心谨慎
25、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C. 3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
2、当履行期货期权合约后，_。
A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
3、跨期套利的策略包括_。
A.正向市场牛市套利
B.正向市场熊市套利
C.反向市场牛市套利
D.反向市场熊市套利
4、下列关于商品供给的说法，正确的是_。
A.供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务 的数量
B.一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场 提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给 法则”
C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。 相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
D.一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进 步提高产量
5、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
6、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A.会员报告情况
B.客户报告情况
C.谈话提醒
D.发布风险提示函
7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
8、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D.违反法律、法规禁止性规定的
9、期货市场风险管理的必要性主要包括_。
A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
10、一个完整的期货交易流程应包括—
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D .交割
11、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
12、按执行时间划分，期权可以分为_。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
13、期货公司风险监管指标包括（）。
A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的 负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起 未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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