华西证券融诚1号集合资产管理计划
2012年年度资产管理报告
（2012年1月1日-2012年12月31日）
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。
中国证监会2009年12月25日对本集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”或“集合计划”）出具了批准文件（《关于核准华西证券有限责任公司设立华西证券融诚1号集合资产管理计划的批复》，证监许可[2009]1471号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人已于2013年3月28日复核了本报告的财务指标、净值表现、投资组合报告。
本集合计划2012年年度报告的财务资料已经四川华信(集团)会计师事务所审计。
管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。
本报告期起止时间：2012年1月1日——2012年12月31日
目 录
一、集合计划简介 3
二、主要财务指标 3
三、 集合计划管理人报告 3
四、 集合计划托管人报告 3
五、 集合计划审计报告 3
六、集合计划财务报告 3
七、集合计划投资组合报告 3
八、 集合计划持有人户数、持有人结构 3
九、重要事项提示 3
十、备查文件目录 3
一、集合计划简介
（一）基本资料
名称：华西证券融诚1号集合资产管理计划
类型：非限定性集合资产管理计划
成立日：2010年3月26日
成立规模：2,107,807,548.67份
报告期末计划总份额：611,713,075.73份
存续期：三年
管理人：华西证券有限责任公司
托管人：中国建设银行股份有限公司
（二）管理人
名称：华西证券有限责任公司
设立日期：2000年7月13日
注册地址：四川省成都市陕西街239号
：四川省成都市陕西街239号
法定代表人：杨炯洋
资产管理业务批准文号：证监机构字【2002】212号
信息披露网址：www.hx168
（三）托管人
日本现新年号令和名称：中国建设银行股份有限公司
总行地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年9月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行网址：
二、主要财务指标
（一）主要财务指标
序号 | 主要财务指标 | 2012年1月1日至2012年12月31日 |
1 | 集合计划本期利润总额（元） | 1,029,069.05 |
2 | 期末集合计划资产净值（元） | 533,035,766.73 |
3 | 期末单位集合计划资产净值（元） | 0.871 |
4 | 期末单位集合计划累计资产净值（元） | 0.906 |
5 | 本期集合计划净值增长率 | 0% |
6 | 集合计划累计净值增长率 | -9.81% |
（二）财务指标计算公式
1、单位集合计划资产净值= 集合计划资产净值÷集合计划份额
2、本期单位集合计划净值增长率=（本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集
合计划资产净值）×（本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值）×…… ×（期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值）-1
3、单位集合计划累计净值增长率=（第一年度单位集合计划资产净值增长率+1）×（第二年度单位集合计划资产净值增长率+l）×（第三年度单位集合计划资产净值增长率+1）×…… ×（上年度单位集合计划资产净值增长率+1）×（本期单位集合计划资产净值增长率+1）－1
(三)集合计划累计净值增长率变动情况
1、本计划历史各时间段净值增长率列表
阶段 | 累计净值增长率 | 日累计净值增长率标准差 |
本计划成立至今 | -9.81% | 0.64% |
注:本计划成立日为2010年3月26日。
2、本计划累计净值增长率历史走势图
3、集合计划管理人报告
（一）业绩表现
截止至2012年12月31日，集合计划单位净值为0.871元，累计单位净值为0.906元。
（二）投资经理简介
张超先生，渤海证券博士后工作站金融学博士后，华中科技大学经济学院西方经济学博士，从事证券行业6年，现担任华西证券资产管理总部投资经理部副总经理。张超先生曾任职于武汉市公用事业研究所、世界银行贷款武汉城市交通改善项目领导小组、渤海证券博士后工作站、天津市滨海新区金融创新专项工作组、民族证券证券投资部。2003年至2008年期间，张超先生先后在国内外著名期刊上发表文章。
（三）投资经理工作报告
1、投资回顾
2012年，在复杂多变的国际国内经济形势影响下，国内的A股市场总体呈现“年初和年末活跃上升、中间大幅下跌”的走势。年初持续8周的上涨，动力主要来自于2011年末的大幅超跌反弹和投资者对新年的乐观期待，但是经过3月份和4月份的反复震荡，上证指数止步于2478.38点，受到国内经济增长速度持续下滑、上市公司整体业绩回落、限售股解禁扩容压力、部分机构大肆做空等因素综合影响，沪深指数展开较为罕见的连续17周持续性调整行情，
银行、券商、地产、煤炭、有金属、石化等权重板块轮番杀跌，市场重心不断下移，股市交易量大幅萎缩，市场信心极度缺乏，直到上证指数回落至12月初的1949.46点，银行板块开始异军突起，在民生银行、兴业银行、平安银行等股份制银行强劲反弹的引领下，大盘展开凌厉的反弹，并带动券商、保险等金融板块以及其他权重板块强势上攻。从2012年全年来看，沪深300指数上涨7.55%，房地产、金融、基建、建材、医药、电力等行业涨幅高于指数涨幅，钢铁、仪器仪表、机械、纺织服装、电子信息等行业出现较大跌幅。
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