***************************************************************************************试题说明
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基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第11套(99题)
***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第11套
1.[单选题]
我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）
A)200人
B)300人
C)100人
D)1000人
答案:
A
解析:私募基金运作模式
不超过2OO人
2.[单选题]
根据《基金法》基金管理公司变更（ ）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A)5%
B)2%
C)3%
D)10%
答案:
A
解析:
根据《基金法》基金管理公司变更5%以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
3.[单选题]
私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A)15
B)20
C)10
D)5
答案:
C
解析:
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净
值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
4.[单选题]
股权投资基金（ ），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
A)托管
B)管理
C)托收
D)清算
答案:
A
解析:
股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责。
5.[单选题]
一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。
A)基金管理人
B)股东大会
C)基金投资者
D)董事会
答案:
C
解析:
一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。
6.[单选题]
以下不属与登记与备案的自律管理措施（ ）
A)基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
B)暂停受理私募基金产品备案申请
C)将管理人列入异常机构对外公示
D)不予登记
答案:
A
解析:
为加强管理，基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:1.不予登记2.暂停受理私募基金产品备案申请3.将管理人列入异常机构对外公示
7.[单选题]
关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）。
A)创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业
B)创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外
C)经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资
D)创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式
答案:
A
解析:
创业投资，是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。
8.[单选题]
在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。
A)基金成立公告
B)招募说明书
C)基金合同
D)基金份额上市交易公告书
答案:
C
解析:
在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。
9.[单选题]
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。
A)5%
B)3%
C)7%
D)10%
答案:
A
解析:
ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%
10.[单选题]
根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（ ）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（ ）万元或者最近三年个人年均收入不低于（
）万元。
A)100；60；50
B)1000；300；50
C)1000；100；50
D)500；300；100
答案:
B
解析:
根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于1000万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
11.[单选题]
私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
A)10
B)5
C)2
D)3
答案:
B
解析:
私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。
12.[单选题]
股权投资母基金的特点包括（ ）Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.利润丰厚Ⅳ.投资机会Ⅴ.投资集中Ⅵ.规模优势Ⅶ.资产规模
A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B)Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
答案:
C
解析:
股权投资母基金的特点包括：分散风险、专业管理、投资机会、规模优势和资产规模。
13.[单选题]
一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。
A)基金管理人
B)股东大会
C)基金投资者
D)董事会
答案:
C
解析:
一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。
14.[单选题]
以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。
A)税收及政府优惠政策
B)客户、供应商和竟争对手
C)业务内容，企业基本情况
D)历史沿革
答案:
A
解析:
税收及政府优惠政策属于法律调查范围。
15.[单选题]
关于创业投资，说法正确的是（ ）。
A)主要投资成熟企业
B)仅投资发展早期或中期企业
C)生要通过股息红利的方式获取收益
D)包含非专业机构和个人从事创业投资
答案:
D
解析:
创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资；组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。
16.[单选题]
在我国，基金管理人只能由依法设立（ ）担任。
A)商业银行
B)保险公司
C)基金管理公司
D)信托公司
答案:
C
解析:
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
17.[单选题]
我国信托法是在（ ）年正式实施。
A)2001
B)2009
C)2007
D)2000
答案:
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