2016年基金从业资格考试真题卷(5)
2016年基金从业资格考试真题卷（5）
什么是基金申购费率
∙本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
∙试卷来源：易哈佛教育
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。
A．超越；主动型
B．超越；被动型
C．复制；主动型
D．复制；被动型
参考答案：D
2.下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算
B．资金清算
C．信息披露
D．投资咨询
参考答案：D
[解析] 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、资产核算与估值、资金清算和信息披露等业务。投资咨询属于投资咨询服务业务。
3.《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
参考答案：D
4.______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__
A．基金投资者；基金投资者
B．基金管理人；基金管理人
C．基金投资者；基金管理人
D．基金管理人；基金投资者
参考答案：C
[解析] 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的，基金份额持有人是基金一切活动的中心；基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
5.通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A．现金比例变化法
B．证券比例变化法
C．成功概率法
D．二次项法
参考答案：D
[解析] 衡量基金择时能力常用的方法主要有三种：现金比例变化法、成功概率法、二次项法。其中，二次项法是由特雷诺(Treynor)与玛泽(Masuy)于1966年提出的，又被称为“T-M模型”。这个模型是一个二次回归模型，通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力。
6.一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销 
B．可以在3日内提出撤销 
C．在基金登记前可随时撤销 
D．不得撤销
参考答案：D
[解析] 投资人在办理开放式基金认购申请时，须填写认购申请表，并需按基金销售机构规定的方式全额缴款。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。
7.根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A．3
B．5
C．10
D．15
参考答案：A
8.基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
参考答案：C
[解析] AB两项属于公开原则；D项属于公正原则。
9.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
参考答案：D
10.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
参考答案：D
11.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
参考答案：B
12.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份
A．100；100 
B．1000；500 
C．500；100 
D．500；1000
参考答案：A
[解析] 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

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