北交所开户知识测评答案15题
北交所开户知识测评答案15题
一、单选题
1.期货业协会下发的《期货公司居间人管理办法（试行）》中的过渡期为（）。 [单选题] *
北向资金是什么意思
A.2021年9月1日——2022年8月31日
B.2021年9月10日——2022年9月9日(正确答案)
C.2021年9月30日——2022年9月29日
D.2021年10月10日——2022年10月9日
2.营业部接到属于其他部门的客户投诉，正确的做法是（）。 [单选题] *
A.直接处理
B.向客户管理部汇报，由客户管理部通知归属部门对接处理(正确答案)
C.拒绝客户投诉
3.客户开户时，网开筛查黑名单是由（）录入。 [单选题] *
A.开户经办人(正确答案)
B.开户审核人
4.根据《居间管理办法》规定，网开客户开户居间回访必须在（）完成。 [单选题] *
A.客户第一次提交开户申请 24小时后(正确答案)
B.客户开始填写资料24小时后
C.客户完成视频验证后24小时
5.根据《客户投诉处理管理办法》相关规定， 公司受理的投诉，自收到投诉之日起（）个工作日内作出处理决定。 [单选题] *
B.10
C.20(正确答案)
D.30
6.《投资者适当性制度实施办法》第四十条规定，必须回访的普通投资者不包括：（）。 [单选题] *
A、生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B、购买或接受高风险产品或服务的
C、中国证监会、协会和公司认为必要的其他投资者
D、自身风险承受能力和匹配情况一致的(正确答案)
7.客户小王开户时，年满24周岁，职业为学生，目前的主要收入来源为工资、劳务报酬。根据我司开户要求，以下关于低龄低收入特别风险揭示，表述正确的是（）。 [单选题] *
A. 需对小王进行特别风险揭示，因为其职业为学生(正确答案)
B. 无需对小王进行特别风险揭示，因为其有收入来源
C. 无需对小王进行特别风险揭示，因为其不是低龄客户
D. 条件不足无法判断，还应结合风险测评中年均收入、投资经验、投资年限等综合判断
8.关于自然人开通股票期权账户的认定条件，以下说法正确的是（）。 [单选题] *
A.开户前20个交易日投资者权益不低于人民币50万元
B.开户前20个交易日可用资金均不低于人民币50万元
C.开户前20个交易日日均可用资金不低于50万元(正确答案)
9.销户正确的流程顺序是（）。
①将期货账户资金出完，余额为0
②客户签署《销户申请书》，营业部审核确认后，将原件递交总部
③客户通过银行临柜或网银办理银期解绑
④总部审核后办理销户 [单选题] *
A.①②③④
B.①③②④(正确答案)
C.①④②③
D.②①③④
10.办理开户业务，绿卡客户可以交易的品种为（），非绿卡客户可以交易的品种为（） 。 [单选题] *
A.所有品种、所有品种；
B.所有品种、特殊品种；(正确答案)
C.特殊品种、特殊品种
二．多选题
11.特定品种权限（含中金、原油）申请业务（含网开中金、能源二次）自查时，关于权限申请相关时间，以下表述有误的是（）。 *
A. 回访日期不得早于审核日期(正确答案)
B. 审核日期不得晚于会服报备日期
C. 运保部权限设置日期不得早于审核日期
D. 可用资金余额验资日期不得晚于客户申请日期(正确答案)
12.以下哪些业务可通过掌厅办理？（） *
A.一般信息变更(正确答案)
B.出金申请(正确答案)
C.密码重置(正确答案)
D.交易权限申请(正确答案)
E.休眠账户激活(正确答案)
F.回账号(正确答案)
13.在回访过程中，应注意以下哪些问题（）。 *
A.回访人员进行回访时，应当首先确认客户身份信息，确保是客户本人（或其指定授权人）接受回访。(正确答案)
B.回访过程中，对于问题，应当要求客户清楚回答，对于风险揭示、解释说明、通知告知等，应当询问客户是否已清楚了解或知晓。(正确答案)
C.回访工作应当遵守可回溯原则，对回访过程进行留痕。回访人员应当及时、准确、完整地登记、反馈回访情况，对回访的真实性负责。(正确答案)
D.客户管理部应当有序、合理组织开展回访工作，对于可以同时开展的不同性质的回访，应当以减少打扰客户为原则，尽可能合并进行。(正确答案)

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