第1题
单选题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有 10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了 150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（）。
I .非法汇集他人资金
Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ.向不特定对象宣传推介基金产品IV.违规接受低于最低限额的申购
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【解析】正确答案：D。
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。I项违规。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。Ⅱ项违规。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、朋友圏、博客和等方式向不特定对象宣传推介。Ⅲ项违规。
第2题
单选题
在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。
A.10
B.15
C.20
D.30
【解析】正确答案：B。
在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。
第3题
单选题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是( )。
A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实
基金赎回要几天C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.直接参与实施整改措施
【解析】正确答案：D。
除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
第4题
单选题
下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异的说法中，错误的是（）。
A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行长期投资
B.开放式基金的基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
C.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
D.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响
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