2020年私募基金统计分析简报
2020年私募基金统计分析简报
2020年，疫情影响下全球政治经济失衡，货币金融环境剧变，资本市场和机构投资者面临前所未有的考验。随着国内疫情得到控制，经济活力恢复，资本市场活跃，私募基金行业保持快速增长。
一、私募基金整体情况
截至2020年末，存续私募基金管理人24561家，较2019年末增长0.4%；存续私募基金96818只，较2019年末增长18.5%；管理规模16.96万亿元1，较2019年末增长20.5%。此外，由私募基金管理人承担顾问管理的产品2961只，增长8.8%，产品规模5958.36亿元，增长18.6%。
新备案基金数量、规模大幅增加。2020年当年新登记私募基金管理人1148家，同比增长11.7%；新备案私募基金26567只，同比增长40.2%；新备案规模1.07万亿元，同比增长19.5%。
（一）私募基金投资者结构
截至2020年末，自主发行类私募基金各类投资者2出资合计15.77万亿元，其中：
1本报告所统计年末私募基金相关规模数据，均已根据管理人当年第四季度报送数据进行更新，与相应时
点的月度规模数据有所不同。本报告所统计基金数量和基金规模，均指截至统计时点正在运作的基金数量
及规模，不含已清盘基金数据。管理人管理规模和基金规模以相关管理人填报的基金运行表中期末净资产
为准；若相关基金新设立且暂未更新运行表，以基金募集资金规模为准。
2 本报告所统计投资者人数及出资额，基于基金直接投资者（一级投资者）统计，不包含顾问管理类产品什么是私募基金
投资者。合伙型、公司型基金的投资者出资额取其实缴出资额，契约型基金的投资者出资额取其持有的基
金份额乘以同期末基金单位净值。
企业投资者3仍是最主要出资者。企业投资者出资金额达7.07万亿元，占比43.2%，较2019年末降低3.5个百分点，出资金额较2019年末增加8177.52亿元。
居民持有私募证券投资基金规模大幅增长。居民（含管理人员工跟投）持有私募证券投资基金资产1.71万亿元，较2019年末增加8070.54亿元，增幅89.8%；居民在私募股权、创投基金中出资1.18万亿元，较2019年末增加269.89亿元，增幅2.3%。
资金规模增长趋缓。直接投资者、QFII、RQFII 等资金出资额为570.62亿元，较2019年末增加62.18亿元，增幅12.2%。资金出资占比0.4%，与2019年末基本持平。
长期资金稳步增长，私募基金资金来源结构整体向好。养老金、社会基金、保险资金4等长期资金出资规模合计6064.37亿元，较2019年末增加938.52亿元，增长18.3%。
3 企业投资者出资包含境内法人机构(公司等)、境内非法人机构(一般合伙企业等)在已备案私募基金中的
出资额，以及私募基金管理人在基金中的跟投金额。
4 保险资金包括保险公司自有资金及保险资管产品出资。
图1-1 自主发行类私募基金资金来源分布（亿元，占比）
顾问管理类私募基金持续增长。截至2020年末，正在运作的顾问管理类产品共有2961只，规模合计5958.36亿元，较2019年分别增长8.8%和18.6%，增幅主要由信托计划、期货资管、保险资管贡献，而基金及子公司专户、证券资管规模显著下降。产品类型为信托计划的顾问管理类产品最多，只数为1872只，规模为3989.24亿元，在顾问管理类产品中的占比分别为63.2%和67.0%。
（二）私募基金资产配置情况
私募基金成长为资本市场重要机构投资者。2020年股票市场整体上扬，市场情绪积极，私募基金持有股票（含定增）规模大幅增加，年末存量达3.06万亿元，同比增长69.1%；私募基金持有境内债券规模小幅增加，年末规模达3909.16亿元，同比增长8.2%。
私募基金已成为我国直接融资体系的重要力量。截至2020年末，私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、
新三板企业股权和再融资投资案例数量达13.92万个（未剔重），为实体经济形成股权资本金8.40万亿元。在投资产中，股类资产配置占比过半，未上市未挂牌企业股权资产占股类资产的62.5%。2020年全年，私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权的本金新增7020亿元，相当于同期新增社会融资规模的  2.0%，有力推动了供给侧结构性改革与创新增长。
私募基金为新经济提供了宝贵的资本金。截至2020年末，私募基金在投境内未上市未挂牌股权项目中，互联网等计算机运用、机械制造等工业资本品、原材料、医药生物、医疗器械与服务、半导体等产业升级及新经济代表领域在投案例数量6.67万个，在投本金3.51万亿元，为推动国家创新发展战略、支持中小企业发展发挥了重要作用。
图1-2 私募基金投向资产分布（占比）
二、私募证券投资基金发展情况
（一）总体情况
1.私募证券投资基金规模快速增长
截至2020年末，自主发行且正在运作的私募证券投资基金51363只（含FOF），较2019年末增加12692只，同比增长32.8%；规模合计为  3.70万亿元，较2019年末增加16435.25亿元，同比增长79.8%；平均单只基金规模为7207.70万元，较2019年末增加1884.42万元，同比增长35.4%。
图2-1  私募证券投资基金数量变化
图2-2  私募证券投资基金规模变化

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