2016年上半年广东省基金从业资格:其他货币市场工具考试试卷
2016年上半年广东省基金从业资格：其他货币市场工具考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、政府发行证券的品种仅限于____
A：股票
B：基金份额
C：债券
D：银行票据
2、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
3、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
A：基金投资者
B：基金管理人
基金赎回几天到账
C：基金托管人
D：监管机构
4、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____
A：20.6%
B：21.6%
C：22.8%
D：23.6%
5、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商
6、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单收益率
7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．全面性原则
C．一致性原则
D．强制性原则
8、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
9、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
10、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
11、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
12、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．45%
D．50%
13、我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
14、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．久期
D．投资组合
15、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
16、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
17、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
18、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人人数
19、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
20、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
21、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
22、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
23、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度
24、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
25、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算
B．资金清算
C．信息披露
D．投资咨询
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户，常用的寻潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．问卷调查法
D．陌生拜访法
2、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
3、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。
A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人
4、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者体促销基金产品。
A．保险公司
B．财务公司
C．工商企业
D．公众投资者
5、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
6、基金持有人享有__等法定权利。

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