基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
基本信息：[矩阵文本题] *
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区县：
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网点：
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1. 1.( )是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。 [单选题] *
A.业务操作手册
B.部门规章
C.内控制度清单
D.内部控制大纲(正确答案)
答案解析：1.D【解析】p243，涉及“细化和展开，纲要和总揽”是指内部控制大纲。
2. 2.ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在( )。
Ⅰ、投资人用于申购赎回的对价不同
Ⅱ、投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ、对投资人申购、赎回的规模限制不同
Ⅳ、投资人适用的资本不同 [单选题] *
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)
答案解析：2.D【解析】p31，LOF与ETF的区别：
①申购与赎回标的不同。ETF交换的是基金份额与一篮子股票，LOF是基金份额与现金的对价。
②场所不同。ETF在交易所，LOF在代销网点和交易所。
③限制不同。ETF要求资金在一定规模以上的投资者才能申购与赎回。
④净值报价不同。ETF每15秒提供一次报价，LOF是1天提供一次或几次。
⑤投资策略不同。ETF完全被动式，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。
3. 3.QDII基金管理人和托管人可能会聘请( )为其证券投资提供咨询或组合管理服务，( )负责资产托管业务。 [单选题] 基金赎回几天到账*
A.投资顾问，境内托管人
B.投资顾问，托管人(正确答案)
C.境内投资顾问，托管人
D.境内投资顾问，境内托管人
答案解析：3.B【解析】QDII基金将其全部或部分资金投资于证券，基金管理人可能会聘请投资顾问为其证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托资产托管人负责资产托管业务。
4. 4.按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括( )。 [单选题] *
A.契约型基金
B.有限合伙型基金
C.公司型基金
D.开放型基金(正确答案)
答案解析：4.D【解析】p23，投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金。
5. 5.按照交易标的物，以下属于金融市场的是( )
Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场
Ⅲ.外汇市场
Ⅳ.黄金市场 [单选题] *
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：5.C【解析】p6，按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、
黄金市场等。
6. 6.对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。 [单选题] *
A.30日，3个月
B.20日，6个月
C.20个工作日，6个月(正确答案)
D.20个工作日，3个月
答案解析：6.C【解析】p7，证监会对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
7. 7.发生以下( )重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。 [单选题] *
A.基金投资者人数从180人增加至190人
B.旗下某私募基金净值触及预警线
C.基金托管人发生变更(正确答案)
D.旗下某私募基金净值触及止损线
答案解析：7.C【解析】私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(1)基金合同发生重大变化；(2)投资者数量超过法律法规规定；(3)基金发生清盘或清算；(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更；(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
8. 8.封闭式基金的份额净值应至少( )披露一次。 [单选题] *
A.每周(正确答案)
B.每季
C.每日
D.每月
答案解析：8.A【解析】p125 ,封闭式基金应至少每周披露一次资产净值和份额净值。

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